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证券时报 |
发布时间： |
2009年05月13日 04:11 |
作者： |
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（２００9年第1号）
本基金基金合同于２００４年９月２８日生效。
本基金管理人分别于２００６年７月３日、８月１６日发布公司更名公告及旗下基金更名公告，经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理有限公司，原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国联成长变更为中海成长，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容，包括财务数据和净值表现（财务数据未经审计），截止日为２００９年３月３１日。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
设立日期：２００４年３月１８日
法定代表人：储晓明
总经理：康伟
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。
组织形式：有限责任公司
注册资本：１．３亿元
联系人：夏立峰
电话：０２１－３８４２９８０８
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司 ４６．９２３％
国联证券股份有限公司 ３７．６９２％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 １５．３８５％
（二）主要人员情况
１、董事会成员
储晓明先生，董事长。香港大学工商管理硕士。现任中海信托股份有限公司总经理。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部，中海石油财务有限责任公司副总经理，中海信托股份有限公司常务副总经理。
成赤先生，董事。硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长，中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。
陈浩鸣先生，董事。中央财经大学经济学硕士。现任中海信托股份有限公司副总经理。历任中国海洋石油总公司财务部资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理。
张志伟先生，董事。复旦大学ＥＭＢＡ。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展（集团）有限公司金融管理部经理，国联证券股份有限公司投资银行部总经理，国联证券股份有限公司副总裁。
彭焰宝先生，董事。清华大学工学士。现任国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。历任国联证券股份有限公司交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理。２００４年３月至２００８年１２月先后任本公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监。
温天先生，董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人，兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Ｏｒｉｅｎｔ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｃｈｉｎａ Ｆｕｎｄ的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编，上海银行支行负责人（短期）、部门总经理，华安基金管理公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。
夏斌先生，独立董事。硕士研究生，研究员，教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长，中国证监会交易部主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行非银行金融机构监管司司长。
陈瑛明先生，独立董事。硕士研究生。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问，福建江成律师事务所合伙人，上海市新闵律师事务所专职律师。
李维森先生，独立董事。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师并任副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑，澳大利亚麦角理大学经济学讲师。
２、监事会成员
朱恩惠女士，监事长。本科，会计师。现任中海信托股份有限公司资产托管部经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。
Ｈｕｍｂｅｒｔ ＧＡＲＲＥＡＵ ｄｅ ＬＡＢＡＲＲＥ，监事。法国国籍，硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Ｎｅｕｆｌｉｚｅ， Ｓｃｈｌｕｍｂｅｒｇｅｒ， Ｍａｌｌｅｔ 银行– 荷银集团 （法国巴黎）私人银行业务专业银行资产组合经理，Ｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉèｒｅ爱德蒙得洛希尔银行（法国巴黎）资产组合经理。
王红女士，职工监事。硕士研究生。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任有限公司北京办事处主任。２００７年１月进入本公司，先后任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。２００９年１月至今担任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。
３、高级管理人员及督察长
康伟先生，总经理。经济学学士。历任中兴信托上海总部研发部研究员、申银万国证券研究所市场研究部研究员、申银万国证券研究所策略研究部经理、中海信托股份有限公司总经理助理、副总经理。２００７年７月至今任本公司总经理。
顾建国先生，副总经理。本科，高级经济师。历任中国人民保险公司上海分公司证券投资部副总经理，中国人寿保险公司上海分公司计划财务处副处长，中保信托上海证券业务部副总经理，中保信托上海地区总部总经理兼上海中山北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司上海中山北路营业部总经理。２００４年３月至今任本公司副总经理。
方培池先生，副总经理。硕士。历任北京第二机床厂财务处主任科员，轻工业部外事司财务处处长，中美轻工业合作基金管理公司首席财务专家，深圳海王集团有限公司总会计师，深圳海王生物有限责任公司副总经理，湘财证券有限责任公司市场总监并兼任监事。２００５年３月进入本公司工作，任总经理助理兼北京管理总部总经理。２００８年１月至今任本公司副总经理。
宋宇先生，督察长。本科，经济师。历任国联证券股份有限公司营业部副总经理、办公室主任、研究发展部总经理。２００４年３月至今任本公司督察长。
４、基金经理
朱晓明先生，硕士，毕业于上海交通大学管理学院，１０年证券从业经历。历任上海上实资产经营有限公司资产管理部投资经理、高级投资经理，上实集团下属盛通投资管理顾问有限公司副总经理、董事副总经理。２００６年７月起进入本公司工作，现任投研中心副总经理、投资总监、中海优质成长证券投资基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
康伟先生，主任委员，简历同上。
李延刚先生，委员，南京大学化学学士， 加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），８年证券从业经历。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监，伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。２００７年７月进入本公司工作，现任投研中心总经理、中海能源策略混合型证券投资基金基金经理、中海分红增利混合型证券投资基金基金经理。
朱晓明先生，委员，简历同上。
张顺太先生，委员，西南交通大学管理学硕士，８年证券从业经历。曾先后在申银万国证券研究所有限公司，国泰基金管理有限公司，中海信托股份有限公司从事债券研究、投资工作。２００３年６月被《新财富》杂志评为中国最佳债券分析师。２００６年２月起进入本公司工作，现任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
施恒新先生，委员，上海财经大学工商管理硕士，９年证券从业经历。曾先后在国元证券、申银万国证券研究所从事策略分析工作。２００６年７月起进入本公司工作，现任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。
二、 基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－６８８８８９１７
交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴，目前在我国１６６个城市设有２６３６家营业网点。根据英国《银行家》杂志发布的２００８年全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第６６位，一级资本排名位列第５４位。截止２００８年末，交通银行总资产超过人民币２．６万亿元，全年实现净利润人民币２８４．２３亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
三、 相关服务机构
（一）销售机构
１、 直销机构：
（１）中海基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
电话：０２１－６８４１９５１８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：周颖
客户服务电话：４００－８８８－９７８８或（０２１）３８７８９７８８
公司网站：***
（２）中海基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１８
电话：０１０－６６４９３５８０
传真：０１０－６６４２５２９２
联系人：邹意
客户服务电话：４００－８８８－９７８８或（０２１）３８７８９７８８
公司网站：***
２、代销机构
（１）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
公司网站：***
（２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系电话：０１０－６６１０５７９９
传真：０１０－６６１０５７９８
联系人：蒋松云
客户服务电话：９５５８８
公司网站：***
（３）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网站：***
（４）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
联系电话：（０１０）６６２７５６５４
联系人：王琳
客户服务电话：９５５３３
公司网站：***
（５）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
传真：（０７５５）８３１９５０４９
联系人：王楠
客户服务电话：９５５５５
公司网站：***
（６）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：９５５５８
公司网站：***
（７）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
公司网站：***
（８）深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克．纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
联系电话： （０７５５）８２０８８８８８
传真： （０７５５）８２０８０７１４
联系人：周勤
客户服务电话：９５５０１
公司网站： ***
（９）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
联系人：袁丽萍
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网站：***
（１０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
公司网站：***
（１１）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系电话：（０２１）５３８３１１６９
传真：（０２１）５３８５８５４９
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
公司网站：***
（１２）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
联系电话：（０１０）６６５６８８８８
传真：（０１０）６６５６８５３６
联系人：李洋
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网站：***
（１３）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系电话：（０１０）６５１７８８９９
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：魏明
客户服务电话： ４００－８８８－８１０８
公司网站：***
（１４）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
联系电话：（０２１）６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２５６９４００
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
公司网站：***
（１５）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系电话：（０２１）５４０３３８８８
联系人：王序微
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（１６）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５７９８５
联系人：肖中梅
客户服务电话：０２０－８７５５５８８８
公司网站：***
（１７）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市银城东路１３９号华能联合大厦５楼
法定代表人：陈学荣
联系电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：***
（１８）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１楼
法定代表人：兰荣
联系电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
联系人：杨盛芳
客户服务电话： （０２１）６８４１９１２６
公司网站：***
（１９）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０
传真：（０２５）８４５７９８７９
联系人：张小波
客户服务电话：９５５９７
公司网站：***
（２０）东方证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道７２０号２０楼
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系电话：（０２１）６２５６８８００
传真：（０２１）６２５６９６５１
联系人：吴宇
客户服务电话：０２１－９５５０３或４００８－８８８－５０６
公司网站：***
（２１）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市十梓街２９８号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号
法定代表人：吴永敏
联系电话：（０５１２）６５５８１１３６
传真：（０５１２）６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：（０５１２）６５５８８０６６
公司网站：***
（２２）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市凤起路１０８号８－１２层
法定代表人：刘军
联系电话：（０５７１）８５７８３７１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：王勤
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
公司网站：***
（２３）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系电话：（０７５５）８３０２５６９５
传真：（０７５５）８３０２５６２５
联系人：张萍
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网站：***
（２４）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：０２１－５０５８６６６０－８８５３
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１
联系人：李涛
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
公司网站：***
（２５）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务电话：４００８－８８８－１１１
公司网站：***
（２６）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：平岳
联系电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５０３７２４７４
联系人：张静
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
公司网站：***
（２７）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４３３７９４
联系人：袁月
客户服务电话：９５５１１
公司网站：***
（２８）联合证券有限责任公司
住所：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：４００８－８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６
公司网站：***
（２９）西南证券有限责任公司
住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
法定代表人：范剑
联系电话：（０２３）６３７８６３９７
传真：（０２３）６３７８６７６７
联系人：杨卓颖
客户服务电话：（０２３）６３７８６１８７
公司网站：***
（３０）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：（０２１）６８８０１２１７
传真：（０２１）６８８０１２１０
联系人：张勤
客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５
公司网站：***
（３１）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系电话：（０２１）６８８１６０００
传真：（０２１）６８８１５００９
联系人：刘晨
客户服务电话：４００－８８８－８７８８或１０１０８９９８
公司网站：***
（３２）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
公司网站：***
（３３）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层
法定代表人：何如
联系电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务热线：９５５３６
公司网站：***
（３４）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系电话：（０５３１）８２０２４１８４
传真：（０５３１）８２０２４１９７
联系人：傅咏梅
客户服务电话：９５５３８
公司网站：***
（３５）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系电话：（０１０）６８０５５７７６
联系人：赵晖
客户服务热线：（０７５５）２５８３２５８３
公司网站：***
（３６）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：李舫金
联系电话：（０２０）３７８６５１８８
传真：（０２０）３７８６５００８
联系人：刘广
客户服务热线：４００－８８８８－１３３
公司网站：***
（３７） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
法定代表人：汤世生
联系人：李茂俊
电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０
传真：０１０－６２２９６８５４
客户服务电话：０１０－６２２９４６００
公司网站：***
（３８） 中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５０７
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘文建
客户服务电话：４００－６００－８００８
公司网站：***
（３９） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
客服电话：０５５１－９６８８８
网址： ***
（４０） 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
公司网站： ***
（４１）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
法定代表人：林义相
联系电话：（０１０）６６０４５５２２
传真：（０１０）６６５５５５００
联系人：陈少震
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
公司网站： ***
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
注册登记人：中海基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：储晓明
电话：０２１－３８４２９８０８
传真：０２１－６８４１９５２５
联系人：曹伟
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市锦天成律师事务所
住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦１４楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦１４楼
法定代表人：史焕章
电话：０２１－５３８５０３８８
传真：０２１－５３８５０３８９
经办律师：沈国权、杨依见
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司（原江苏公证会计师事务所）
住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区
办公地址：无锡市梁溪路２８号
法定代表人：张彩斌
电话：０５１０－８５８８８９８８ ８５８８７８０１
传真：０５１０－８５８８５２７５
经办注册会计师： 沈岩、李建
联系人：李建
四、 基金的名称
中海优质成长证券投资基金
五、 基金的类型
契约行开放式
六、 基金的投资目标
本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发
行的股票和国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。
八、 基金的投资策略
１、资产配置
本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例：
（１）根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影响方向和力度，判断证券市场的发展趋势和风险收益特征；
（２）根据基金投资者对开放式基金的认识程度，以及基金行业的管理经验，判断基金申购和赎回净现金流量。
２、股票组合的构建
（１）选股标准
本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性的结合。主要从三方面考察上市公司的品质：①、财务健康，现金流充沛、业绩真实可靠；②、公司在所属行业内具有比较竞争优势；③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面考察上市公司的成长性：①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率；②、公司产品或服务的需求总量不断扩大。
（２）备选股票库的构建
备选股票库通过以下两个阶段构建：
第一阶段：品质与历史成长性过滤
本基金运用ＧＯＱ模型 （Ｇｒｏｗｔｈ Ｏｎ Ｈｉｇｈ Ｑｕａｌｉｔｙ Ｍｏｄｅｌ）对所有上市公司（投资决策委员会禁止投资的股票除外）的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。ＧＯＱ模型根据上述指标对上市公司进行综合评价排序，初步筛选出３００家左右的上市公司作为股票备选库（Ｉ）。
第二阶段：成长精选
针对第一阶段筛选的股票备选库（Ｉ），本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。
中海α公司评级系统由４个大的指标分析单元和５０个具体评分指标构成，其中客观性评分指标３０个，主观性评分指标２０个。中海α公司评级系统４个大的分析单元分别是：企业成长的行业基本情况评价，企业成长的政策等非市场因素评价，企业成长的内在因素深度分析，企业成长的盈利与风险情况评价。
中海α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则，评级系统中可量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较，这种主客观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性，又有利于引导研究员对目标公司做更加深入细致的研究，提高评价结果的准确度。
本基金运用α公司评级系统的评价结果，对备选库（Ｉ）中的股票进行进一步精选，形成１５０家左右上市公司的股票备选库（ＩＩ）。
（３）股票投资组合的构建
基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断，特别是通过对公司管理团队的考量以及公司竞争力的全面分析，对股票备选库（ＩＩ）中的股票做出合适的投资判断，在此基础上形成最终的股票投资组合，并进行适时的调整。
３、债券组合的构建
本基金可投资国债、金融债和企业债（包括可转债）。本基金根据基金资产总体配置计划，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。
本基金建仓时间为基金设立起最长不超过６个月。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩评价基准采用：沪深３００指数＊７５％＋上证国债指数＊２５％。
本基金采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：沪深３００指数和上证国债指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
十、 基金的投资组合报告
中海优质成长证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、基金资产组合情况
截至２００９年３月３１日，中海优质成长证券投资基金资产净值为４，９４１，７９２，６０６．４４元，基金份额净值０．６２４２元，累计基金份额净值为２．４５１２元。其资产组合情况如下：
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（２）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）截至２００９年３月３１日，本基金的其他资产项目构成如下：
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６）截至２００９年３月３１日，中海基金管理有限公司投资本基金的持有份额如下：
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期２００９年３月３１日）：
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、基金费用与税收
（一） 基金费用的种类
１、与基金运作有关的费用
（１） 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２） 基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费；
Ｅ为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
２、与基金销售有关的费用
（１）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
（２）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
（３）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
（４）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
３、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
（一） 在“基金资料摘要”部分，对“会计师事务所”相关情况进行了更新。
（二） 在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”及“主要人员情况”进行了更新。
（三） 在“基金托管人”部分，对“基金托管人基本情况”进行了更新。
（四） 在“相关服务机构”部分，对“销售机构”、“注册登记机构”及“会计师事务所和经办注册会计师”的相关情况进行了更新。
（五） 在“基金的申购、赎回及基金转换”部分，对“申购、赎回与转换场所”及“申购、赎回与转换的费率”的相关情况进行了更新。
（六）在“基金的投资”部分，对 “基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。
（七）对“基金业绩”按最新资料进行了更新。
（八）在“基金资产估值”部分，对“估值日”及“估值方法”进行了更新。
（九）在“托管协议内容摘要”部分，对“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”部分进行了更新。
（十）在“基金份额持有人服务”部分，对 “基金转换业务”的相关情况进行了更新。
（十一）在“其他应披露事项”部分，披露了本期间基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○○九年五月十三日
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