鹏华动力增长混合型基金(LOF)2009第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年04月22日 07:57 |
作者： |
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基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年四月二十二日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年０４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１月１日起至３月３１日止。
§２ 基金产品概况
注：自２００９年１月１日起，业绩比较基准由原来的“新华富时６００ 成长指数收益率×７０％＋新华巴克莱资本中国综合债券指数×３０％”修改为“新华富时６００ 成长指数收益率×７０％＋中证综合债指数收益率×３０％”。
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：业绩比较基准 ＝新华富时６００成长指数收益率×７０％ ＋ 中证综合债指数收益率×３０％。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年１月９日至２００９年３月３１日）
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人旗下基金严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下共有１２只公募基金，除鹏华货币市场基金、普天债券基金、丰收债券基金三只固定收益类基金外，其余九只基金分别为封闭式基金、股票型基金和混合型基金，其相互间投资风格不存在相同或类似的情况。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
一季度证券市场走势与基金业绩回顾
２００９年１季度，国内股票市场延续去年１１月份以来的反弹行情，由于“保增长”成为政策主基调，市场预期宏观经济将触底改善，加上积极的财政政策和货币政策不断催生板块轮动的投资机会，市场估值水平显著提高，成交活跃，赚钱效应明显，与２００８年单边下跌的走势形成鲜明的对比。本季度上证综指和深圳综指分别上涨了３０．３４％和３８．４９％，同期本基金净值上涨２９％。
一季度投资策略回顾
一季度本基金在仓位上没有大的变化，大致保持市场平均的水平，在结构上，本基金前半段增持了地产股和金融股，继续超配医药股，在后半段增持了一些行业景气触底、未来有望趋势性改善的周期性行业。对于一季度反弹力度较大的强周期股和中小板股票，逢高做了一定的获利了结。
０９年二季度投资策略
展望二季度，对市场有利的因素是流动性仍然非常充裕，政策红利仍然可以期待，随着房地产和汽车销售的回暖，宏观经济环比正在改善，国际经济和股市也在筑底复苏的阶段，不利因素是市场经过去年１１月份以来的较大反弹，市场估值水平已经较高，行情继续大幅上行的动力需要上市公司业绩显著改善的预期，这有赖于世界经济的复苏。本基金在二季度将保持合理的仓位，优化结构，精选个股，灵活操作，争取取得较好的收益。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
５．８．２报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（一）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》；
（二）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》；
（三）《鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）２００９年第１季度报告》（原文）。
７．２ 存放地点
深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心第４３层鹏华基金管理有限公司。
７．３ 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（***）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：４００６７８８９９９。
鹏华基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十二日
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