| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年02月06日 08:08 |
作者： |
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为了满足广大投资者的理财需求，根据汇丰晋信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）签署的有关协议，交通银行各网点自２００９年２月９日起开始办理本公司旗下开放式证券投资基金的日常转换业务。
基金转换是指投资人可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。现将有关事宜公告如下：
一、适用的基金范围
适用于本公司已募集并管理，并在交通银行销售的开放式基金（仅适用于前端收费模式），包括：汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金（前端代码５４０００１）、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金（前端代码５４０００２）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（基金代码５４０００３）和汇丰晋信２０２６生命周期证券投资基金（前端代码５４０００４）。
本公司其他开放式基金将根据具体情况确定是否办理基金转换业务，届时将另行公告。
二、适用投资人范围
通过交通银行各网点投资汇丰晋信２０１６基金（前端收费）、汇丰晋信龙腾基金（前端收费）、汇丰晋信动态策略基金和汇丰晋信２０２６基金（前端收费）其中的任一只基金的基金份额持有人可以根据相关基金合同、最新招募说明书以及本公告的规定申请和办理基金转换。
三、基金转换日常业务安排
（一）转换业务办理时间
办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。由于销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照销售机构的具体规定。
（二）基金转换费用
基金转换费用由转出基金的赎回费和转换手续费构成。具体费率如下：
１、转出金额小于５００万元（不含５００万元）
２、转出金额大于５００万元（含５００万元）
（三）基金转换的计算公式
上述开放式基金的前端份额间的有效转换申请的转换费用统一采用外扣法。具体计算公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用 ＝ 转出金额×转出基金赎回费率 ＋（转出金额 － 转出金额 × 转出基金赎回费率）× 转换手续费率 ÷（１＋转换手续费率）
转入份额 ＝（转出金额 － 转换费用）÷ 转入基金当日基金份额净值
（上述计算结果均四舍五入保留小数点后两位）
例一：某投资者申请将其持有的８０，０００份汇丰晋信２０２６基金（前端）份额转换为汇丰晋信龙腾基金（前端）份额，转换申请当日汇丰晋信２０２６基金的基金份额净值为１．１０００元，汇丰晋信龙腾基金的基金份额净值为１．４０００元，适用的赎回费率为０．５％，转换手续费率为０．５％，则转入汇丰晋信龙腾基金的基金份额为：
转出金额 ＝８０，０００×１．１０００＝８８，０００元
转换费用 ＝８８，０００×０．５％＋（８８，０００－８８，０００×０．５％）×０．５％／（１＋０．５％）＝８７５．６２元
转入汇丰晋信龙腾基金的基金份额＝（８８，０００－８７５．６２）／１．４０００＝６２，２３１．７０份
即该投资者可将持有的８０，０００份汇丰晋信２０２６基金（前端）份额转换为６２，２３１．７０份汇丰晋信龙腾基金（前端）份额。
例二：某投资者申请将其持有的５，０００，０００份汇丰晋信２０１６基金（前端）份额份额转换为汇丰晋信２０２６基金（前端）份额，转换申请当日汇丰晋信２０１６基金的基金份额净值为１．００００元，汇丰晋信２０２６基金的基金份额净值为１．１０００元，适用的赎回费率为０．３％，转换手续费为０元，则转入汇丰晋信２０２６基金的基金份额为：
转出金额 ＝５，０００，０００×１．００００＝５，０００，０００元
转换费用 ＝５，０００，０００×０．３％＋０＝１５，０００元
转入汇丰晋信龙腾基金的基金份额＝（５，０００，０００－１５，０００）／１．１＝４，５３１，８１８．１８份
即该投资者可将持有的５，０００，０００份汇丰晋信２０１６基金份额转换为４，５３１，８１８．１８份汇丰晋信２０２６基金（前端）份额。
四、基金转换业务规则
（一）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（二）本公司目前只开通前端收费模式的开放式基金之间的基金转换业务，暂不支持后端收费模式的开放式基金转换。
（三）基金转换采用未知价法，即以申请当日基金份额净值为基础计算。
（四）基金转出视为赎回，转入视为申购。正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可通过汇丰晋信基金直销中心和汇丰晋信基金电子交易系统查询基金转换的成交情况，基金转换后转入份额的可赎回的时间为Ｔ＋２日。
（五）目前基金转换的最低申请份额为５００份基金单位。基金份额持有最低为５００份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足５００份时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（六）前端收费方式的基金转换，其基金份额持有期自该部分基金份额登记于登记系统之日起开始计算。
五、暂停基金转换的情形
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
六、投资者可通过以下途径咨询上述基金转换业务的详情：
交通银行
客服电话：９５５５９（全国）
网址：***
汇丰晋信基金管理有限公司
客服电话：０２１－３８７８９９９８
网址：***
七、重要提示
（一）本公告仅对本公司旗下开放式基金开通基金转换业务予以说明，投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、最新的招募说明书等相关基金法律文件，亦可登陆本公司网站（***）或拨打本公司客服电话（０２１－３８７８９９９８）查询。
（二）本公司可以根据市场情况，在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，对上述基金转换的程序、有关限制、收费方式和费率进行调整，但最迟应于调整生效前２日在指定媒体上公告。
（三）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
２００９年２月６日
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