| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月22日 05:17 |
作者： |
|
| |
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
报告送出日期： ２００９年１月２２日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００９年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００８年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《裕阳证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
截至２００８年１２月３１日，本基金份额净值为１．２２１６元，份额累计净值为３．９４８６元。报告期内，本基金份额净值增长率为－１０．８２％，同期上证指数下跌２０．６２％。
从市场的实际表现看，市场远比管理人预计的要悲观：持有较高比例的股票，导致本基金的相对排名在四季度较为落后。
展望０９年第一季度，“宽货币、宽信贷、低利率”的局面仍将维持，工业品产能过剩的问题还比较严重，但库存也将得到缓解；本基金将维持目前的股票比例及行业配置，如有可能，适当增加部分资产已重组信息已公开的股票。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
５．８．６其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
７．１．１ 中国证监会批准裕阳证券投资基金设立的文件
７．１．２《裕阳证券投资基金基金合同》
７．１．３《裕阳证券投资基金基金托管协议》
７．１．４ 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
７．１．５ 裕阳证券投资基金各年度审计报告正本
７．１．６ 报告期内裕阳证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
７．２ 存放地点：基金管理人、基金托管人处。
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：９５１０５５６８（免长途话费）
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
