宝盈泛沿海区域增长股票证券投资积极2008第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月21日 05:28 |
作者： |
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基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１月２１日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标 单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①根据《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》的规定，本基金财产中股票投资比例的变动范围为６０％－９５％，债券投资比例的变动范围为０－３５％；现金或持有期限为１年以内政府债券的投资比例不低于５％。本基金将不低于８０％的非现金资产将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券，以不超过非现金资产２０％的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证券。
②截至报告日，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作的遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。
本报告期内，本基金与管理人旗下的宝盈资源优选基金、基金鸿阳发生过两次同向交易。
第一次同向交易发生在２００８年１０月１６日，在该交易日基金宝盈泛沿海区域增长卖出了３０００００股重庆啤酒（代码：６００１３２），卖出的均价是１０．６９元／股。在同一交易日宝盈资源优选基金卖出了５７００００股重庆啤酒（代码：６００１３２），卖出的均价是１０．２５元／股。泛沿海区域分三次下单，下单时间分别是１３：１０：３６、１３：２２：２８、１４：０２：０８；宝盈资源优选基金分６次下单，下单时间分别是９：３４：４８、９：４０：１０、９：４２：００、９：４６：２７、９：４９：５９、９：５４：０８。重庆啤酒在该交易日上午呈现强劲上升，从１０：２０到下午１４：０３之间股价处在该交易日的高位水平上。宝盈资源优选在上午下单，所以导致其卖出价格价低。
第二次同向交易发生在２００８年１１月３日，在该交易日基金泛沿海区域增长买入了１９２０００股建设银行（代码：６０１９３９），买入均价是３．８２元／股。在同一交易日旗下基金鸿阳买入了４９９９９１０股建设银行（代码：６０１９３９），买入均价是３．９３元／股。泛沿海区域的下单时间是９：３３：５３；基金鸿阳的下单时间是下午１０：２９：２６。价差过大的原因是建设银行的股价在该交易日上午一路快速上升，两只基金的下单时间不同，基金鸿阳的下单时间比泛沿海区域的下单时间晚，所以导致基金鸿阳的买入价格较高。
在本报告期内发生的其他同向交易所产生的交易价差均在投决会限定的范围内。在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
在相邻的５个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不同基金交易指令下达的时间不同。
在本报告期内，本基金不存在其它异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为开放式基金，本基金对投资标的所属区域有明确要求。契约规定，基金非现金资产中不低于８０％的资金将投资在于泛沿海区域１９个省、市、自治区注册的上市公司发行的证券。本基金的投资风格与管理人旗下其它投资组合的投资风格存在较大差异。
由于投资风格的差异，本基金投资组合的业绩与管理人旗下其它组合的投资业绩不具有可比性。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
在 ２００８ 年四季度内，中国政府推出若干强有力的经济拯救方案，当中包括四万亿元的振兴经济项目，以及期间减息 １８９ 个基点。在政策利好带动下，证券市场出现一轮反弹行情，尤其是以中小板为代表的小盘股大幅走强，全面超越大盘。
进入２００９ 年１季度，市场状况可能依然严峻：首先，是宏观经济的负面因素挥之不去。虽然，中国政府果断推出了强有力的经济拯救方案，但是由于政策时滞的原因，上半年的中国经济将持续低迷。其次，由于４季度大宗商品价格的暴跌，给大多数上市公司造成了巨大的库存跌价压力，预计将会出现部分上市公司４季度单季度巨亏的情况；而企业盈利在２００９年度也将前景黯淡，盈利预测可能进一步下调。
积极的一面在于，中国政府放松政策及刺激经济的能力以及流动性的放松可能会在一定程度上支撑股市表现。我们认为，中国股市下半年出现复苏的可能性很大。
２００９年１季度，我们看好以下几类行业：１、受益于原材料价格大幅下降，而产品价格基本稳定的行业；２、大幅度的降息放松有利于利率敏感型行业；３、基础设施投资相关行业。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金能本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
中国证监会批准宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金设立的文件。
《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》。
《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
７．２存放地点
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所。
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１５层
基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
７．３ 查阅方式
基金持有人可在办公时间内到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
宝盈基金管理有限公司
二零零九年一月二十一日
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