| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年01月21日 05:28 |
作者： |
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基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
报告送出日期：２００９年１月２１日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
２、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１基金经理（或基金经理小组）简介
４．２报告期内基金运作的遵规守信情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。
本报告期内，本基金与管理人旗下的宝盈策略增长发生过同向交易，但是交易价差较小，符合投决会的限制要求。在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
在相邻的５个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不同基金交易指令下达时间的不同。
在报告期，本基金不存在其他异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为开放式基金，本基金股票投资的主要对象为业绩优良并能稳定成长、现金流状况良好，有满意的红利分配或调整后市盈率较低的上市公司股票。本基金的投资风格与管理人旗下其他投资组合的投资风格存在较大差异。
由于投资风格的差异，本基金的投资组合业绩与管理人旗下其他组合的投资业绩不具有可比性。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
承接前三季度的大幅下跌，四季度的市场仍然跌势不止。上证综指四季度的跌幅高达２０．６２％，同期的沪深３００的跌幅也高达１８．９８％。所不同的只是在于四季度出现了较明显的反弹行情。导致市场四季度跌幅大于第三季度，正如本基金在第三季度的报告中所指出的那样，这种跌幅反映的市场仍面临着较大的不确定。上季度报告中所指出的几方面因素仍是影响市场的重要因素，即（１）市场对次债危机的凝影响及其程度仍然抱非常谨慎的观望态度；（２）大幅下跌对市场人气杀伤极大，使牛市氛围难以再次积聚；（３）大小非减持导致市场在很长时间内估值混乱；（４）对中国经济增速放缓程度的考量及（５）政府政策的影响。四季度未，本基金利用市场提供的反弹机会进行了较大幅度的减持。既有出于规避市场进一步下跌的风险的考虑，同时也出于重新布局资产结构的打算。
展望０９年一季度，我们持谨慎乐观的态度。一方面，我们关注到市场经过大幅度下跌后，估值已经相对合理，市场估值水平进一步下降的空间已经不大。未来市场的风险主要在于企业利润下滑幅度超过市场预期，但存量订单向优势企业转移和集中会使资本市场可能出现结构性机会。在这样的背景下，我们虽然也还坚持认为在经济见底时间尚不明朗之前，市场见底的时间可能还较难预计，但随着市场的下跌，越来越多的公司的长线投资价值开始显现，因此，０９年一季度起，本基金将会把投资重点集中于未来能够持续增长较为确定且估值较为合理的上市公司中，通过精选集中方式完成资产组合的再构造。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
中国证监会批准宝盈鸿利收益证券投资基金设立的文件。
《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》。
《宝盈鸿利收益证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
７．２存放地方
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１５层
基金托管人办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
７．３查阅方式
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
二零零九年一月二十一日
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