| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2011年12月12日 07:40 |
作者： |
刘伟 |
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⊙记者 刘伟 ○编辑 衡道庆
12月10日，深圳证监局召开2011年度深圳辖区基金公司监管工作会议。深圳证监局局长张云东在会上要求基金公司加强内控机制建设，切实保护基金持有人利益。明年1月起将在全辖区的证券公司、基金公司、期货公司开展一次为期一年的内部控制专项治理工作。
张云东提出将着眼于解决现在基金公司内控机制中存在的根本性问题，即内控环境及内控的有效性和权威性问题，并对辖区基金公司提出多项具体监管要求。其中独立董事履职情况披露制度和督察长考核评价机制为深圳证监局首次提出。
张云东强调，内控专项治理活动是明年深圳证监局工作的重中之重。他指出，开展内控专项治理活动，是推进市场化的要求， 也是公司自身发展的要求。本次所要开展的内控专项治理活动不是要将所有的内控环节均覆盖到，而是要着眼于解决现在基金公司内控机制中存在的最根本性问题。
此次内控专项治理工作将重点围绕三个方面开展。第一，培育良好的内控环境。对现有内控组织架构、内控责任体系、内控考核及问责机制、内控监督部门履职保障等方面进行自查，构筑良好内部控制基础和保障。第二，完善内控监督、纠正机制。通过内控监督、纠正机制来切实保障内部控制的全面性、有效性。第三，查缺补漏。在对现有制度、流程、风险点进行梳理自查之后，要健全公司利益冲突管理、内幕交易防控、员工行为管理、风险管理等重要业务的内控制度。
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