| 来源： |
中证网 |
发布时间： |
2010年05月17日 22:54 |
作者： |
申屠青南 |
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中证网讯 中国证券业协会17日表示，第一批10家基金评价机构是依据规范的工作程序，经过严格评估标准筛选出来的。
2010年1月11日，根据中国证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，协会颁布了《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》，明确了基金评价机构入会和备案的程序、自律管理要求、信息披露标准等。同时，协会发布了《基金评价业务申请材料的内容与格式》，开始受理相关机构的申请。在此期间，协会共受理了26家机构的申请材料，其中，申请开展基金评价业务的机构有21家，申请开展评奖业务的媒体有5家。经初审排除了明显不符合规定的个别机构，最终确定了23家申请机构提交专家评估。
3月15日，协会发布了《中国证券业协会基金评价业务专家评估工作组工作规则》，明确了专家组的人员构成、工作机制和评估流程，聘任了25位基金评价业务专家评估工作组专家，并于3月16-18日组织召开了第一次基金评价业务评估会议，对申请机构进行了评估。为保证基金评价业务评估的客观性、科学性和可操作性，协会设定了两级评估指标体系，要求专家根据相关评估指标进行打分。其中，一级评估指标包括公司持续经营情况和人员素质、评价理论方法及标准体系、信息数据系统建设、内控制度和业务流程四类，二级指标体系包括财务状况、评价人员素质、开展业务经验、评价理论基础、指标体系、数据来源和信息采集机制等17项。为增强不同类别评估机构的可比性，依据评价机构背景和综合实力，将评价机构分为证券公司、独立评价机构和媒体三类，在统计得分时根据不同性质机构从事基金评价业务的特点，为不同类别的机构设置不同的指标权重。
专家评估重点关注基金评价理论体系和评价指标的客观性、科学性、系统性和独特性，对于应用的理论方法相同或相近的，重点关注评价理论方法和指标体系的一致性，指标体系的完备性以及指标选取的科学性，鼓励基金评价机构从不同的维度和视角衡量基金绩效，促进基金管理公司多元化、基金产品的多样化竞争格局形成；同时，在评估过程中还兼顾了基金评价机构市场影响力、基金评价业务可持续发展的能力、基金评价团队和人员素质等。在评奖方面，重点关注参评主体的合规性审查程序、评奖指标的可量化，以及评奖程序的客观公正，鼓励评奖机构设置贴近投资者，为投资者创造长期可持续回报的奖项。根据专家的打分和评估结果，在与相关申请机构反复沟通和听取专家意见的基础上，协会确定了第一批10家基金评价会员机构名单。
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