| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年06月23日 07:53 |
作者： |
安仲文;黄金滔 |
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⊙本报记者 安仲文 黄金滔
日前，中国证监会就融通基金管理有限公司原指数基金经理张野违法违规一案作出处罚决定。公司督察长吴冶平表示，公司对张野违法违规一事的发生深感痛心，并对此事给基金持有人以及公众带来的困扰深表歉意。
融通基金表示，张野事件一经媒体披露，公司立即进行了内部调查，并积极主动配合证券监管机关的调查。在获取相应初步证据后，立即停止张野的基金经理职务，并随后将其除名。尽管证监会调查表明，张野的违法违规行为是个人行为，但其对行业声誉和公司形象都带来了严重的负面影响。
融通基金称，公司高度重视对员工的职业操守教育和道德风险防范，所有投资研究及交易人员都签署了《投资管理人员职业操守承诺书》，但张野作为指数基金经理，违规利用公司为各基金经理提供的研究成果，严重违反了职业操守和法律法规，危害严重。
融通基金强调，事件发生后，融通基金认识到加强内控措施建设和员工职业操守教育是一个坚持不懈的长期过程。公司将从中深刻吸取教训，进一步完善内控制度建设，强化员工法制观念和职业操守教育，进一步全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为实施监控，以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产，不负持有人所托，自觉接受持有人和社会公众的监督。
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