长城基金原基金经理韩刚获刑一年

    晨报记者 李锐

　　韩刚，作为一名普通的基金经理，之前只能算是默默无闻，但从宣判的那一刻开始，作为基金经理“老鼠仓”入刑第一人，他也算是在公募基金历史留下了“浓重一笔”，而其有期徒刑1年的判决，更是开了公募基金的先河。

　　日前，来自监管部门的消息证实，深圳市福田区人民法院近期作出公开判决，长城基金原基金经理韩刚，因为涉嫌内幕交易罪（俗称“老鼠仓”）被判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。不过，尽管韩刚已被宣判，但仍有谜底未能解开。

　　深圳首开“老鼠仓”判刑先例

　　“韩刚被判刑了！”昨日，这则绝对具备爆炸性的消息，开始在网上迅速流传。韩刚，之前曾是长城基金的基金经理，之后因为涉嫌“老鼠仓”交易被监管部门查获，于2010年7月份前后移送公安机关，至今尚无公开判决披露。

　　昨日下午2时许，晨报记者就此电话联系深圳证监局。但值班人员告诉记者，如果是工作采访，需要上级部门来安排，而对于辖区内基金经理的问题，该工作人员表示可直接联系该局基金处。随后，记者拨打基金处办公电话，但一直处于无人接听状态。而在深圳证监局网站上，记者也未能查到关于韩刚的处理情况公告。之后，记者联系深圳市福田区人民法院未果。

　　几经辗转，记者终于拿到一份深圳证监局下发给辖区基金公司的的工作通知。该通知中明确表示，“近期，深圳市福田区人民法院对韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决，判处韩刚有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。”

　　三“硕鼠”顶风被抓现行

　　资料显示，包括韩刚在内的三名基金经理，顶风作案时几乎是被“现场抓获”。

　　2009年8月，深圳证监局在下发《关于告诫证券、期货、基金从业人员进一步增强守法观念的通知》一个月后，针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为，对辖区14家基金公司进行了一次现场突击检查。结果韩刚、涂强、刘海三名基金经理顶风作案被抓了现行。

　　2010年9月，证监会通报，因涉嫌“老鼠仓”交易，景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入；长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元，罚款50万元，并3年市场禁入；长城基金原基金经理韩刚则因为情节严重，而被移送公安机关追究刑事责任。

　　首例判决具体情节不详

　　记者发现，尽管韩刚案成为我国第一起基金“老鼠仓”入刑案，但案件具体情节并未向外界披露。

　　首先，何时判决无从查证。从深圳证监局下发的这份名为《关于汲取教训，加强守法诚信教育的通知》来看，“韩刚被判刑”铁板钉钉，但何日被判刑则未有提及。“据传早在今年1月份前后就宣判了！”昨日，有知情人士私下就此表示：“但宣判的时间和内容都未曾向媒体披露。”

　　其次，韩刚违法的细节，目前来看还是一个谜。

　　在之前的处罚通报中，涂强、刘海的违法细节都有披露，其中涂强通过网络下单方式，“老鼠仓”交易涉及浦发银行等23支股票，为赵某、王某账户非法获利37万多元；而刘海通过电话下单等方式，涉及鞍钢股份、海通证券、东百集团等3支股票，非法获利13万余元。而在证监会的通报中，韩刚则是“情节严重，获利较多”而被移送公安机关，具体的违法细节并未披露。

　　直到现在，由于判决书无法拿到，韩刚的违法细节也就无从知晓了。

　　新刑法规定“内幕交易”入罪

　　还有一个很关键的问题就是，为啥同期查获“老鼠仓”交易的基金经理有三人，而被移送公安机关入刑的只有韩刚一人呢？除了“情节严重，获利较多”，还有一点至关重要，那就是新刑法实施的时间节点。

　　根据《中华人民共和国刑法修正案（七）》规定，对于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，依照内幕交易犯罪的规定处罚。

　　2009年2月28日开始，上述法律规定开始正式实施。也就是说，违法交易发生的时间是否在2009年2月28日之后，成为入刑处罚的关键因素。