| 来源： |
北京青年报 |
发布时间： |
2010年03月23日 09:16 |
作者： |
范辉 |
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为了防止老鼠仓产生，监管层把监控范围扩大到了基金从业人员家属，规定亲属在买卖股票及其衍生品前需先向公司申报，并在批准当天买卖。此次亲属账户监管还扩大了申报范围，除了投研人员外，公司市场部、后台运营部等从业人员的亲属股票账户都需要报备。 为了防止老鼠仓产生，监管层把监控范围扩大到了基金从业人员家属，规定亲属在买卖股票及其衍生品前需先向公司申报，并在批准当天买卖。
根据监管层日前下发的《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》，基金从业人员亲属须在基金公司指定的证券公司、期货公司开户，其买卖股票及其衍生品前需先向公司申报，并在批准当天买卖。
在此之前，基金公司也普遍要求员工上报亲属身份证号、开户信息等基本资料，但主要集中在公司的投研人员和管理层；大多数公司也是象征性地收集信息，执行起来大打折扣。
此前查处的几例基金经理违规炒股事件中，几名基金经理居然都在办公室里操作自己的私人账户。
此次亲属账户监管还扩大了申报范围，除了投研人员外，公司市场部、后台运营部等从业人员的亲属股票账户都需要报备。
为增强这一监管效果，监管层还设立了连坐机制，基金公司若未能有效监管，将对公司董事长、总经理进行“连坐”。
对这一新政，市场持欢迎态度，但效果如何仍有待时间检验。从目前我国基金证券的各种规范来看，各种规章制度和国际接轨较快，但执法水准有待提高。这些年市场查处的老鼠仓数量，明显低于市场的预期。
相关人士认为，对基金从业人员的监管除了堵漏方针外，还应考虑疏导策略，让他们有合法的渠道进行投资理财。
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