| 来源： |
华商晨报 |
发布时间： |
2009年11月18日 13:43 |
作者： |
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一场针对从业人员的监管风暴已经升级。
继深圳证监局突击检查基金公司曝出三基金经理“老鼠仓”后，记者从多位券商人士处获悉，上海证监局拟于近日对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查。
根据记者目前获得的信息，上海辖区本次现场检查的范围将不仅是基金公司，同时扩展到证券公司。
监管风暴扩至券商
“并不是只有基金行业才有老鼠仓，一般讲到老鼠仓时，很容易想到基金行业，实际上包括证券公司、商业银行、信托、保险公司，凡是有受托管理别人资产的人员，一方面在从事其职务活动同时，利用自己或者亲属账户来做相同的交易，都可以叫做老鼠仓，只是形式不太一样。”一位中国证监会人士此前对记者说。
根据证监系统的“辖区监管责任制”职能分工，上海证监局此次进行的当属有针对性的日常检查，检查重点即目前市场较为关注的“老鼠仓”。
一位券商合规部人士分析，此次对基金公司的检查，应与深圳局一样，“为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求”。
证监会人士表示，在包括基金业的众多代客理财行业，在老鼠仓的形式上，还有可能向别人输送利益的行为，比如同一基金公司公募基金与专户理财之间、券商自营业务与集合理财业务之间均可能存在利益输送。
从业人员监管趋严
在对从业人员执业行为从严监管的同时，证监会对系统内的工作人员也提出了严格要求。
11月4日发布的《中国证监会工作人员行为准则》明确要求，证监系统内工作人员不得买卖股票和从事期货交易。
而对频频发生的证监系统工作人员“下海”引发的潜在“监管权利益输送”，该准则也进行了限制。
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