| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年05月21日 09:50 |
作者： |
徐惠芳 |
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监管部门近期迅速查处了融通基金有关人员老鼠仓事件，这显示了监管部门对违法违规行为的监管和打击力度，保护了广大中小投资者的利益。
不过，我们也应该看到，在监管越来越严、打击力度越来越大的今天，“老鼠仓”仍然频频发生，说明无论是基金公司内部控制还是基金管理制度上，确实存在着制度漏洞。
据了解，现在许多基金公司在对有关人员管理上，采取了很严格的措施。例如，对MSN、QQ等各类即时通信工具和电子信函实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子信函等资料均要保存5年以上。又如，安装高清旋转摄像头能360度无盲点实时监控、要求员工上交近2个月的通话详单、上报亲属资料、投研人员被“物理隔离”在相对封闭的区域内工作等。有规章制度是好事，但关键是要确保落到实处。融通基金公司在有内部控制相关制度的情况下，仍然暴出“老鼠仓”，就说明有好的制度，如果不认真执行、加强监督，会使制度形同虚设。
笔者建议，对基金管理制度和基金公司的内部控制制度落实情况的监督，可以引入外部监督和检查。例如，基金公司可以聘请外部独立专业审计机构或者基金投资者代表，对基金公司内控制度落实情况，进行不定期的检查和审计。另外，要求基金公司公布监督电话，对外实行有奖举报，主动开设一条外部监督渠道。同时，主动扩大外部沟通渠道，及时解答投资者疑问。(徐惠芳)
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