| 来源： |
东方早报 |
发布时间： |
2009年05月15日 05:51 |
作者： |
肖莉 |
| |
传得沸沸扬扬的融通基金管理有限公司（下称“融通基金”）疑似“老鼠仓”事件，在昨日终于揭开冰山一角。
融通基金昨晚发布公告称，经公司研究决定，并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案，聘任郑毅、王建强共同担任融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金（LOF）基金经理，免去张野所任的上述两家基金的基金经理职务，并决定与张野解除劳动合同，予以除名。
值得注意的是，融通基金昨日的公告还称，自有关媒体报道“周蔷事件”后，公司立即进行了自查，其早在4月14日就已经暂停了张野的基金经理职务，由具备投资管理资格的有关人员代行职务，并向监管机关进行了报告。
张野现身
“周蔷事件”作为基金“老鼠仓”疑似案例，最早于今年4月9日被媒体首先曝光，始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话由此被披露。
从上市公司季报等公开信息统计中，有媒体发现，自2006年以来，一位名叫周蔷的神秘散户跟随融通基金公司旗下的新蓝筹基金、基金通乾共同出现在新中基（000972）、海南海药（000566）、广州冷机（000893）、川化股份（000155）四只个股的十大流通股股东中，获利近2000万元。
随后，融通基金公司相关负责人对外表示，此次被外界质疑“老鼠仓”的基金经理和公司高管都没有任何问题，基金经理没有给周蔷提供任何内幕信息。
根据公开报道及融通基金昨晚的公告，“周蔷事件”的背后人物张野终于现身。
公开资料显示，张野，1962年生，工商管理硕士，具有证券从业资格，14年证券从业经验。曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员。
是否触及刑法待定
在“周蔷事件”被曝光后，证监会深圳稽查局迅速对融通基金展开了调查，并基本在几个工作日内将事件调查清楚，但迟至5月12日才首次公开表态。
5月12日，中国证监会已认定该案属于“个人问题”。证监会相关负责人表示，目前该案调查阶段工作已经完成，进入后续审理阶段。
根据报道，监管部门对“周蔷事件”的初步表态为：“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定，从事了不当的行为。但最终的结论要看案件审理最终认定的结果。”但截至记者发稿，未见监管部门对该事件作出明确结论。
值得注意的是，自上投摩根唐建案和南方基金王黎敏案以来，数起“老鼠仓”案均被定性为“个人问题”。
此前两起基金从业人员的“老鼠仓”案因为刑法对该行为未有明确规定，仅被处以行政处罚。今年3月1日《刑法修正案（七）》修改后生效，其中规定，从事“老鼠仓”行为的人员，情节特别严重的，将处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。融通基金涉案行为发生于今年3月1日之前，但其案发却在3月1日之后，该案是否触及《刑法》的问题亦值得关注。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
