严打欺诈行为
近年来，监管机构始终保持对内幕交易的高压态势，集中调查内幕交易案件590件，占期间案件调查总量的40%，向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件65件，占同期移送案件的55%。此外，证监会对新型市场操纵、上市公司虚假信息披露等违法行为进行了坚决打击，5年期间先后调查129件市场操纵案和169件上市公司财务造假等信息披露案件。
实施中小板公开谴责标准，依类型设定处分标准。2013年1月14日，深圳证券交易所正式发布实施《中小企业板上市公司公开谴责标准》，明确了中小板上市公司公开谴责的认定标准，进一步健全和完善了纪律处分自律监管执法机制，突出对重点违规行为的监管，按照违规行为类型设定不同的处分标准，确保处分标准的针对性和可操作性。
配合发行改革加强新股监管
对申请发行的企业开展抽查工作，进行专项复核。共610家企业按期完成自查并递交自查报告，其中，主板、中小板、创业板分别收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而提交中止审查申请的有107家企业，提交终止审查申请的有162家企业。4月3日，首批30家接受抽查的在审企业名单通过抽签方式产生。
与此同时，监管部门也积极探索符合创业板特点的发行融资制度，完善市场内在约束机制，督促市场主体归位尽责，打击违规失信行为，保护投资者利益。
提升监管效率
筹建虚假信息监测网络，力推内幕交易防控综合体系。针对市场关注和投资者反映较为突出的利用网络虚假信息欺诈及操纵股价等问题，专门建设市场信息传闻监测子系统，基于云计算、云定位、云搜索等领先的网络技术功能，建立全面的虚假信息监测网络。与此同时，还将努力建立证监会机关牵头、派出机构辖区监测的双重监控机制，建立多轨并行的监测机制，并加快推进行情异动监测系统研发，提高监测针对性和查处打击的效率效果。
强化“透明度”稽查，披露办案过程动态。证监会发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，针对上市公司的稽查执法，对涉案上市公司的过程性信息须在不同环节及时对外披露；加强对新闻媒体有关证券期货违法违规行为的报道、评论等信息的监测和分析，对于社会影响广泛、线索基本清楚的重大媒体线索，及时展开调查。建立举报人保护和奖励制度。
清理整顿交易场所
2013年初，清理整顿交易场所工作基本完成，通过验收的省区市达16个，已近全国36省区市半数，尚未验收的省区市绝大部分已完成本地区清理整顿工作，正准备报送检查验收材料。在清理整顿中，大宗商品中远期交易场所从事标准化合约集中交易的违规行为得到有效遏制。严重违法涉嫌犯罪的移交公安机关调查处理，禁止上市交易新合约，已上市标准化合约到期完成交收，同时对交易规则进行修改，大宗商品中远期交易有序回归现货市场。
近年来，监管机构始终保持对内幕交易的高压态势，集中调查内幕交易案件590件，占期间案件调查总量的40%，向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件65件，占同期移送案件的55%。此外，证监会对新型市场操纵、上市公司虚假信息披露等违法行为进行了坚决打击，5年期间先后调查129件市场操纵案和169件上市公司财务造假等信息披露案件。
实施中小板公开谴责标准，依类型设定处分标准。2013年1月14日，深圳证券交易所正式发布实施《中小企业板上市公司公开谴责标准》，明确了中小板上市公司公开谴责的认定标准，进一步健全和完善了纪律处分自律监管执法机制，突出对重点违规行为的监管，按照违规行为类型设定不同的处分标准，确保处分标准的针对性和可操作性。
配合发行改革加强新股监管
对申请发行的企业开展抽查工作，进行专项复核。共610家企业按期完成自查并递交自查报告，其中，主板、中小板、创业板分别收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而提交中止审查申请的有107家企业，提交终止审查申请的有162家企业。4月3日，首批30家接受抽查的在审企业名单通过抽签方式产生。
与此同时，监管部门也积极探索符合创业板特点的发行融资制度，完善市场内在约束机制，督促市场主体归位尽责，打击违规失信行为，保护投资者利益。
提升监管效率
筹建虚假信息监测网络，力推内幕交易防控综合体系。针对市场关注和投资者反映较为突出的利用网络虚假信息欺诈及操纵股价等问题，专门建设市场信息传闻监测子系统，基于云计算、云定位、云搜索等领先的网络技术功能，建立全面的虚假信息监测网络。与此同时，还将努力建立证监会机关牵头、派出机构辖区监测的双重监控机制，建立多轨并行的监测机制，并加快推进行情异动监测系统研发，提高监测针对性和查处打击的效率效果。
强化“透明度”稽查，披露办案过程动态。证监会发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，针对上市公司的稽查执法，对涉案上市公司的过程性信息须在不同环节及时对外披露；加强对新闻媒体有关证券期货违法违规行为的报道、评论等信息的监测和分析，对于社会影响广泛、线索基本清楚的重大媒体线索，及时展开调查。建立举报人保护和奖励制度。
清理整顿交易场所
2013年初，清理整顿交易场所工作基本完成，通过验收的省区市达16个，已近全国36省区市半数，尚未验收的省区市绝大部分已完成本地区清理整顿工作，正准备报送检查验收材料。在清理整顿中，大宗商品中远期交易场所从事标准化合约集中交易的违规行为得到有效遏制。严重违法涉嫌犯罪的移交公安机关调查处理，禁止上市交易新合约，已上市标准化合约到期完成交收，同时对交易规则进行修改，大宗商品中远期交易有序回归现货市场。