诚信档案

　　证券时报记者 刘雯亮

　　根据深交所、上交所网站显示，今年以来，共有8家公司受到两大交易所处分。截至目前，5月份两市新增2家公司受处分，且均为中小板公司。相比之下，去年初至去年5月底，两市共有16家公司受处分。
　　上述8家公司中包括2家沪市公司，为贤成矿业和多伦股份。前者为今年2月份受处分，后者为3月份受处分。
　　6家深市公司中，有2家为主板公司，3家中小板公司和1家创业板公司，分别为ST德棉、海虹控股、西王食品、万福生科、东方铁塔和信邦制药。其中，后面2家公司均为5月新增受处分公司。
　　经深交所查明，东方铁塔时任独立董事田树桐存在以下违规行为：2013年2月21日，公司披露了《独立董事候选人声明》，田树桐作为公司第五届董事会独立董事候选人，在《独立董事候选人声明》中声明已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，但事实上其并没有取得独立董事资格证书。深交所认为，鉴于田树桐未能履行恪尽职守、诚信勤勉义务，披露的《独立董事候选人声明》相关内容与事实不符，决定给予其通报批评处分。
　　从处分类型看，受到两大交易所公开谴责的公司为3家，即贤成矿业、多伦股份和万福生科，其余5家公司均为交易所通报批评。
　　2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。去年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用了这一退市标准，但不适用于主板上市公司。
　　很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到2次公开谴责。截至目前，中小板退市制度出台后，还没有一家中小板公司受到交易所的公开谴责。