广东证监局:守初心促发展强监管建合力 营造良好资本市场生态

  证券时报记者 吴少龙

  新时代赋予了资本市场新的定位和使命,在我国经济版图中举足轻重的南粤大地,肩负着新的使命与责任,挑战与机遇并存。

  站在新的历史节点上,广东辖区资本市场将如何迈出新步伐,踏上新征程,砥砺再奋进呢?近日,证券时报“献礼建党百年·资本市场风景线”大型主题报道采访团走进广东,深入对话广东证监局党委书记、局长杨宗儒。

  “广东辖区资本市场要朝着全面构建良性资本市场发展生态的目标不断迈进。”杨宗儒表示,广东证监局将全力推动全面深化资本市场改革在广东加快落地,扎实提升监管执法效能和投资者保护工作水平,着力防范化解重点领域和重点个案风险,持续净化市场生态环境,促进辖区资本市场持续稳定健康发展。

  改革举措落地见效

  激发服务实体经济新动能

  证券时报记者:近年来,资本市场全面深化改革加速推进,基于辖区发展状况,广东证监局在推动改革落地方面做了哪些工作?

  杨宗儒:服务实体经济是资本市场发展的根本任务。有效发挥资本市场功能和作用,需要证券监管部门和地方政府部门的共同努力。近年来,广东证监局结合自身职能,发挥专业优势,加强调查研究,及时向地方党委政府介绍资本市场全面深化改革的政策动向和广东资本市场规范发展情况,重点围绕创业板改革并试点注册制、新三板改革、退市制度改革、集体诉讼制度落地等,积极向地方党委政府建言献策。在地方党委政府的高度重视下,广东证监局配合省政府相关部门连续两年出台了资本市场重点工作计划、推进金融强省建设工作要点等文件,把资本市场改革发展的重点任务和具体措施融入地方政府工作计划,优化广东资本市场发展环境。

  推进创业板注册制改革方面,2020年创业板实施注册制以来,辖区新增创业板上市公司12家,27家公司创业板IPO过会,17家创业板上市公司实施再融资,目前,辖区创业板拟上市公司达145家,占辖区拟上市公司总数的63.88%(文中数据均截至今年6月末)。

  推动新三板改革落地方面,辖区创新层公司保持平稳增长。目前,共有精选层公司4家,创新层公司110家,较2020年底分别增长300%、6.8%。此外,辖区还有辅导备案的拟精选层挂牌公司21家,其中1家公司已通过挂牌委员会审核待发行。

  推动提高上市公司质量方面,配合广东省政府出台全国首个省级政府贯彻落实国务院提高上市公司质量意见的政策文件,举办辖区上市公司董事长培训专题班和4期提高上市公司质量培训班;稳妥推进退市制度改革,向省市政府通报退市风险情况,推动省政府及各地市建立退市工作机制。今年以来,辖区已有3家公司实现平稳退市。

  推动集体诉讼工作方面,坚决贯彻证监会党委决策部署,密切配合有关部门制定工作方案,积极支持推进集体诉讼及风险处置工作。今年4月16日,广州市中院发布特别代表人诉讼权利登记公告,这标志着首单集体诉讼试点案件成功转入特别代表人诉讼阶段。

  证券时报记者:在资本市场服务实体经济方面,去年以来广东证监局在提高资本市场工作成效上做了哪些主要工作?

  杨宗儒:去年以来,面对新冠肺炎疫情影响,广东证监局认真贯彻落实证监会党委的决策部署,统筹推进疫情防控和社会发展各项工作,采用务实管用措施支持实体经济加快复苏,资本市场服务实体经济发展取得了积极成效。

  总的来看,辖区企业上市融资保持了良好的态势。2020年以来,新增上市公司51家,各类企业在资本市场直接融资5417.14亿元,其中IPO融资419.08亿元,股权再融资662.81亿元,发行公司债券和资产证券化产品融资4335.25亿元。今年上半年,辖区直接融资达2086.62亿元,同比增长66.91%。期间,辖区上市公司成功实施国内首单分拆子公司在A股上市、辖区企业成功在交易所市场发行首单乡村振兴专项债,还有首批基础设施公募REITs产品的发行人中,都有辖区企业参与。截至6月30日,辖区共有上市公司367家,新三板挂牌公司668家,此外,还有拟上市企业227家。

  在工作中,我们感受到,推动资本市场改革举措落地见效、提升资本市场服务实体经济能力,必须要与地方经济社会发展的特点以及政府部门的工作重点密切结合,推动、支持地方政府部门不断完善资本市场发展政策环境。

  支持科技型企业上市融资方面,近年广东证监局结合资本市场改革进程,持续加大相关改革政策的培训力度,提高辅导监管政策的针对性,支持地方政府完善奖补政策,降低企业融资成本,推动了一批科技型企业上市。2020年以来,辖区新上市的企业中,具有高新技术企业资格的有44家,占比86.27%。今年3月,广东证监局会同省工信厅、交易所、股转中心等单位联合印发《关于支持“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务的通知》,聚焦广东战略性产业集群,实施“专精特新”中小企业培育工程,推动“专精特新”中小企业上市挂牌,助力广东制造业高质量发展。

  服务乡村振兴方面,广东证监局根据广东省区域发展特点,把粤东西北地区企业和涉农企业上市作为重点工作来抓,推动当地企业上市工作。2020年以来,粤东西北地区的6个地市共8家企业成功IPO。其中,河源市实现上市公司零的突破,清远市、湛江市、云浮市分别打破近24年、10年、8年无新增上市公司的纪录。同时,2020年以来,辖区新增涉农上市公司4家,涉农新三板挂牌企业3家,涉农拟上市企业7家。目前,为更好服务乡村振兴,广东证监局正配合广东省农业农村厅等相关部门起草金融支持乡村振兴的实施意见。

  证券时报记者:广期所的设立将对辖区资本市场带来哪些影响?

  杨宗儒:广期所的设立补齐了粤港澳大湾区重大金融基础设施平台的短板,也为广州优化期货业生态、打造风险管理中心提供了重要契机,同时为辖区期货市场加快发展提供了历史机遇。

  目前,广东辖区8家期货法人机构中,有7家都在广州。广州是国际商贸中心和物流集散地,物流、商贸发达,融资环境、营商环境优越,众多企业对风险管理的需求旺盛,这也为发展期货业提供了良好基础。

  当前辖区期货市场呈现良好的发展态势,服务实体经济能力不断增强,主要体现在两个方面:一是市场规模逐步扩大。主要表现为客户人数及权益大幅增长、投资者结构优化、市场交易持续活跃,辖区期货经营机构的综合实力、经营业绩都持续提升。二是风险管理业务稳步发展。期货公司及其风险管理子公司通过构建适应商品和金融、场内和场外、期货和现货、境内和境外需求的综合服务体系,为实体企业提供综合性的定价及风险管理服务。去年下半年以来,大宗商品价格持续上涨,辖区期货公司积极发挥专业机构作用,向受大宗商品价格影响较大的企业推广套期保值工具,通过期货市场规避价格波动风险、稳定经营成本。据统计,近一年来,辖区期货公司共为1100多家化工、农产品、有色及黑色金融、橡胶和塑料制品等行业企业提供套期保值业务。

  接下来,广东证监局将重点支持广期所以及辖区各期货经营机构加快发展,配合地方政府形成集聚经营机构及配套服务企业的营商环境,完善辖区期货市场发展生态。

  强化“零容忍”震慑

  督促市场主体归位尽责

  证券时报记者:近年来广东证监局在提升监管效能、推动市场各方归位尽责方面有哪些经验?

  杨宗儒:易会满主席指出,监管就是要创造良好生态,维护公开公平公正的市场环境,一方面要强化“零容忍”的震慑,另一方面要推动市场各方归位尽责。去年以来,广东证监局围绕贯彻落实新证券法,用好用足新证券法赋予的监管职权,推动投资者保护制度加快落地落实,“稳狠准”打击证券期货违法违规行为,坚决贯彻落实“零容忍”方针,有效改善了辖区资本市场生态。主要是做到了四个“强化”。

  一是强化监管效能。着力推进分类监管、精准监管、专业监管、科技监管和问责监管,提高监管履职能力,解决好监管协调不畅、监管冗余与监管真空并存等问题,督促辖区市场主体规范运作,及时发现、及时制止、及时查处违规问题。2020年以来,广东证监局开展各类现场检查353家次,下发监管关注函、年报审计监管意见函、重点关注事项提示函等254份,出具行政监管措施决定218份,涉及公司机构168家次以及董监高、从业人员364人次,将12起信息披露等违法违规线索移送稽查查处;督促151家公司和机构对221名违规责任人员进行了内部问责,追缴退回薪酬4535万元。

  二是强化稽查执法。加强制度建设,完善日常监管与稽查执法联动机制,优化稽查执法资源配置,构建全员执法格局,提升案件线索发现能力和执法效率。加大稽查处罚力度,依法从严查处财务造假、虚假信披、操纵市场等违法违规行为。坚持全面追责,落实“一案双查”机制,对上市公司财务造假案的有关中介机构及相关从业人员同步进行查处。2020年以来,共主办案件89件,其中重大案件13件;作出行政处罚决定27份,罚没款金额合计7084.18万元,对4人作出市场禁入决定,案件数量、罚没金额均位居派出机构前列。近期,广东证监局在系统内首次适用新证券法,对广东榕泰财务造假案实施行政处罚,罚款金额达1450万元,显著提高了证券违法违规成本,受到市场各方好评。此外,还会同公安机关查办了新证券法下首例阻碍执行职务案。

  三是强化投资者保护。创新投资者教育方式,持续组织开展新证券法宣传、“5·15全国投资者保护宣传日”等专题投教活动,开发打非动漫等投教产品,面向社区、校园、营业场所和互联网加强投资者教育。加强投资者教育基地建设,2021年辖区新增一家国家级投教基地。2020年以来,广东证监局先后与广东开放大学、中山大学、华南理工大学签订合作备忘录,推动投资者教育纳入国民教育体系,由中小学教育扩展到成人教育、远程教育和终身教育。推进证券期货纠纷多元化解机制建设,2020年以来,辖区调解中心累计完成证券期货纠纷调解501宗,调解金额达789万元。近期,辖区诉调对接机制顺利落地,目前已有4宗法院委派案件调解成功。

  四是强化打击非法证券活动。加强与公安、广电、通信管理、网信等部门的监管协作,开展“非法荐股”“杀猪盘”等多个打非专项行动,有效遏制非法证券活动蔓延的势头。2020年以来,共核查涉非机构和配资网站1106家,向公安机关移送36家涉非机构线索,协助公安机关破获场外配资犯罪案件4起,查办非法配资平台6个,涉案金额近2亿元,抓获犯罪嫌疑人54名。

  证券时报记者:广东证监局在拟上市公司辅导监管方面是否有针对性措施?

  杨宗儒:一直以来,广东证监局高度重视拟上市公司辅导监管,切实把好“入口关”,主要有以下几方面工作:一是严格辅导。着力提升中介机构执业能力与质量,强化工作督导,传导监管压力,切实提高申报企业的辅导质量。通过网站发布辖区拟上市公司辅导工作有关问题的通报,对辅导工作中存在较大问题的证券公司采取行政监管措施、追究有关人员责任等方式,取得了良好的警示效果。二是强化培训。持续开展宣传和市场培育工作,针对重点行业、地区,向拟上市企业及时解读注册制改革最新政策,强化公司治理和有关管理人员规范企业运作的意识。三是深入调研。深入拟上市企业调研,听取有关企业及中介机构诉求,改进辅导监管工作质量,做到从严把关、优化服务,同时,及时通报资本市场监管政策,督促有关管理人员对资本市场法律法规心存敬畏。

  搭建多层面合作机制

  增强资本市场工作合力

  证券时报记者:广东证监局是如何健全合作机制,不断增强资本市场工作合力的?

  杨宗儒:证监会派出机构监管工作离不开地方党委政府的大力支持,构建合力是营造资本市场良好生态的重要方面。因此,广东证监局与地方政府部门密切协作,在不同层面、不同领域建立健全合作机制,不断增强工作合力。

  一是建立局领导定点联系机制。2020年以来,局领导班子成员带队分别到辖区18个地市调研,与当地政府加强沟通,指导推动地方提高上市公司质量、企业上市融资、风险防范化解等工作。同时,广东证监局还与部分地市签订了资本市场规范发展合作备忘录,试点干部挂职制度,选派政治过硬、专业能力强的处级干部挂职地方金融局,大大充实了地方资本市场工作力量。

  二是促进上市公司规范发展协作机制。2020年,在广东证监局大力推动下,广东省政府出台了广东省促进上市公司规范发展协作机制,将提高上市公司质量、防范化解上市公司重点领域风险列为地方政府和有关部门重点任务,逐一明确了工作目标、责任主体和具体措施。目前,辖区各地级以上市政府大都成立了跨部门的促进上市公司规范发展领导小组和协作机制,加强对提高上市公司质量和重大风险防范化解工作的组织领导和协调支持。

  三是建立私募基金央地协作机制。省级层面,与省地方金融监管部门制定促进私募基金行业规范发展协作机制,协同推进辖区私募基金行业规范发展和风险协同处置。地市级层面,与私募基金较为集中的广州、珠海、东莞、佛山等四市金融工作部门签订私募基金监管协作备忘录,探索和实践广东辖区私募投资基金监管协同新模式,建立私募投资基金风险防控长效机制,促进私募投资基金行业健康稳定发展。

  四是建立健全风险防范协作机制。辖区资本市场总体发展状况是好的,但也存在部分上市公司高比例质押、少数公司债务违约和个别地区私募风险集聚等问题。广东证监局密切协同地方政府和有关部门,积极应对化解辖区资本市场重点领域风险,守牢不发生系统性、区域性金融风险的底线。2020年以来,辖区共化解上市公司股票质押风险19家,其中,净化解9家,净化解率为26.47%;妥善化解存在兑付违约风险的公司债券31只,金额422.39亿元;有效压降涉众私募风险,存量规模降至4亿元,压降比例达90%。

  五是着力推动打击证券违法活动工作机制。加强证券执法司法体制机制建设,密切配合广东省政府研究制定贯彻落实依法从严打击证券违法活动的实施方案,与司法部门建立跨部门协调工作机制,在涉刑案件移送、重大案件会商、执法信息共享等方面加大协作,构建行政执法、刑事追责、民事赔偿有机衔接综合执法体系。

  把党史学习教育

  与辖区监管和服务工作结合

  证券时报记者:广东证监局在将党建落实到行动上、融入到工作中,在党史学习教育与业务融合上有哪些好的做法?

  杨宗儒:广东证监局根据证监会党委的工作部署,通过制定活动方案、任务清单和“我为群众办实事”清单,将党史学习教育融入日常、抓在经常,认真开展了一系列党史教育学习活动。

  一是用“三个结合”深入开展党史学习教育。把党史学习教育同进一步提高党的建设质量结合起来,不断深化对初心使命的认识,切实提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力,自觉在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致。把党史学习教育同加强干部队伍建设结合起来,坚持用党的奋斗历程和伟大成就鼓舞斗志、明确方向,用党的光荣传统和优良作风坚定信念、凝聚力量,用党的实践创造和历史经验启迪智慧、砥砺品格。把党史学习教育同推进辖区资本市场改革发展和监管工作结合起来,通过深入学习领会党领导人民进行革命、建设、改革的宝贵经验,结合资本市场发展历程,进一步深化对我国资本市场发展规律的认识,使学习党史的过程成为提升思想认识、提高工作水平的过程,形成以学习教育带动监管工作、以监管工作促进学习教育的良性互动局面,为全面推动资本市场“十四五”发展开好局、起好步贡献积极力量。

  二是组织开展丰富多样的教育学习活动。近期,广东证监局通过局党委班子成员领学领读党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史,局党委书记讲党课,举办党史学习教育读书班等多种形式的活动,围绕学习党史这个“发力点”,发扬红色传统、传承革命基因,赓续共产党人的精神血脉,引导广大党员干部勇担当、善作为,打造一支政治过硬本领高强作风优良的监管干部队伍。

  三是扎实开展“我为群众办实事”实践活动。围绕资本市场全面深化改革有关重点举措,通过听取不同投资者群体、不同层次市场主体关于进一步提升资本市场吸引力和服务实体经济能力的意见建议,着力解决一批市场关注度较高、群众反映较为强烈的问题,充分展现资本市场监管部门的责任和担当。另一方面,贴近投资者开展系列活动。

  前不久,面对辖区突如其来的疫情,广东证监局及时将活动融入抗击疫情大局之中。例如,在拟上市辅导监管工作中,采取电子申报备案、远程视频验收等形式开展辅导备案工作,近期共完成14家拟上市公司的辅导验收工作;改变现场服务模式,改由邮寄、发送电子扫描件等方式办理换领证券期货经营许可证、出具创业投资基金税收优惠证明等材料;开展辖区上市公司受疫情影响专题调研,联合广州市地方金融监管部门出台加强对受疫情影响企业金融服务帮扶纾困的政策文件;组织开展线上培训活动,在辖区开展“宣讲期货风险管理 服务实体经济发展”期货业务系列线上培训活动,帮助辖区上市公司更好地了解期货市场、运用期货工具应对成本快速上涨、融资困难等问题。