2023年5月27日（星期六），中国上市公司协会（以下简称“协会”）将在北京国家会议中心召开“中国上市公司协会年会（理事会）暨2023中国上市公司峰会”。回顾过去的2022年，协会在中国证监会党委的坚强领导和全体会员单位的大力支持下，坚持党建引领，认真学习贯彻党的二十大精神，落实资本市场重大决策部署，以推动提高上市公司质量和打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场为核心，切实发挥“桥梁、阵地、平台、窗口”作用，推动上市公司高质量发展。
一、凝心聚力、砥砺前行，圆满完成第三届会员代表大会换届工作
2022年4月9日，协会第三届会员代表大会暨第三届理事会、监事会第一次会议在北京成功召开。大会审议通过了《第二届理事会工作报告》《第二届理事会财务报告》《第二届监事会工作报告》《关于修改〈中国上市公司协会章程〉的议案》等一系列文件；选举产生第三届理事会会员单位524家，第三届监事会会员单位21家，其中：选举产生会员常务理事167家，会员副会长90家、副监事长7家。
中国证监会易会满主席出席会员代表大会并发表重要讲话，对上市公司提出了提升“五种能力”、对协会工作提出了发挥“四个作用”的新要求。希望协会以会员代表大会为新起点，努力优化服务方式，推动形成上市公司高质量发展的生动局面，进一步明确了协会发展的方向。
协会第三届理事会、监事会相较于第二届在规模上有显著增加。截至2022年12月31日，第三届理事会（监事会）共有职务会员单位560家。其中A股上市公司为529家，覆盖了31个省、自治区、直辖市，16个行业门类。其中，央企控股上市公司110家，地方国有控股上市公司141家，民营企业上市公司217家，其他上市公司61家。总股本合计4.31万亿股，占A股全部上市公司总股本的52.1%；总市值合计44.89万亿元，占全部上市公司总市值的51.1%。职务会员单位具有广泛的代表性、行业地位和影响力。
二、围绕全面深化资本市场改革重点任务，配合开展独立董事制度改革、《公司法》修订、《上市公司监管条例》制定相关工作
一是参与独立董事制度改革工作。为深入贯彻落实中央领导批示精神，全面评估独立董事制度的设置和作用，加强独立董事制度顶层设计，理顺独立董事职能、履职方式等环节，对独立董事制度进行系统性完善,推动形成独立董事归位尽责、权责匹配、履职有效的制度机制和市场环境，协会配合监管部门开展独立董事改革专项工作，配合开展问卷调研和统计分析工作、配合组织召开座谈会、收集境外相关案例和立法，配合起草独立董事制度改革相关意见和评估报告等；开发建设了上市公司独立董事人才信息库，2022年已完成二期开发上线工作。人才库定位于全市场上市公司独立董事的自律管理及服务平台，拓宽优秀独立董事来源，为独立董事提供交流互助、履职保障等服务，推动独立董事诚信体系建设，提高独立董事履职能力和水平。
二是配合证监会开展《公司法》修订和《上市公司监管条例》制定相关工作。协会通过搭建上市公司和监管机构沟通交流的重要平台，让监管部门更广泛深入地了解市场最真实的声音，同时也为广大会员创造更多反映诉求的机会和渠道。受全国人大常委会法工委及证监会法律部委托，协会组织召开《中华人民共和国公司法(修订草案)》座谈会，中国神华、中国中铁、华电国际、民生银行、广联达、中国平安、万科A、新希望、顺丰控股、金智科技和华大基因等上市公司代表围绕《公司法(修订草案)》涉及的资本制度、公司治理两个方面问题，就授权资本制、优先认购权、类别股、审计委员会制度、董事责任和义务、股东知情权等问题提出意见建议；协会参加证监会法律部《公司法》修订相关工作小组，先后两次根据法律部工作部署，就“三会”运作、独立董事制度、审计委员会制度、监事会制度等形成专题研究报告；协会就《公司法（修订草案）》开展调研，征求上市公司意见，形成《上市公司对<公司法>（修订草案）意见的建议报告》。海尔智家、中国银行、中国中车、中国平安、居然之家、广发证券、中国石化、中信证券、南山控股、五矿资本、兴业证券、中国平安、华电国际等上市公司聚焦贯彻落实中可能面临的突出问题，从选择治理模式、独立董事制度、引入资本授权制、允许股份有限公司发行类别股、择一采用面额股或无面额股、强化控股股东和经营管理人员职责等七个方面提出了五十六条意见建议。
配合证监会上市部开展《上市公司监管条例》制定相关工作。参加上市部相关工作组，组织召开两场征求意见座谈会，邀请相关专家学者参加，就相关问题开展深度讨论、充分听取意见，推动立法工作。
三、深耕监管培训紧抓“关键少数”，开创特色培训提升履职能力
2022年，协会把防控金融风险、维护资本市场稳定作为培训工作重中之重，坚持底线思维和问题导向，深耕基础类监管课程，就年度最新出台的法律法规及监管政策组织深入解读课程，提高上市公司“关键少数”法治规范意识。在做精做优监管类培训的同时，大胆探索创新服务类特色项目，满足上市公司多样化学习需求，切实提升服务会员的能力和水平。
一是开设“政策解读”专题，及时传导法律法规及监管政策。2022年，就《期货和衍生品法》、《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》、最高人民法院《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》、生态环境部《企业环境信息依法披露管理办法》、财政部和证监会《关于进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性的通知》等国务院及各部委出台的上市公司相关最新法律法规组织32门培训课程，传导国家重大政策变化；就《上市公司股份回购规则》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司分拆规则（试行）》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知》等证监会调整及修订的多项法规细则组织22门课程，及时、准确、全面的传导监管政策。累计培训9328人次。
二是配合证监会完成重点监管任务，高质量完成“关键少数”培训。为帮助上市公司进一步做好做实做细业绩说明会，提升投资者关系管理水平，协会组织上市公司“业绩说明会专题”直播培训，4门课程累计培训3425人次；为防范上市公司财务造假、提升法律意识和责任意识，组织“严厉打击财务造假、坚决杜绝资金占用”直播培训，3期6门课程累计培训18031人次；为防范上市公司内幕交易，组织“北交所防范内幕交易”直播培训，2期2门课程累计培训1787人次；为推动提高上市公司质量、解读证监会最新制定的《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022—2025）》，组织“公司治理专题”培训，累计培训5000余人次。
三是联合证监会系统各单位，合力完成监管重点培训工作。2022年，协会主动了解各辖区监管工作重点及培训诉求，通力协作，联合19个辖区开展17场定制培训，累计培训人次5181人次。培训内容涵盖公司治理、信息披露、投资者关系、ESG等九大专题，就各辖区特定需求开展特色专属课程，发挥合力，顺利完成基层监管任务。同时，为配合《期货和衍生品法》实施、传导国家重大法律法规，帮助上市公司树立风险意识、进行风险管理，协会联合大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所分别联合开展期货专题培训，累计培训近2000人次。
四是打造远程学习平台，建立健全课程体系，开展高效率、高质量培训。为克服疫情给培训带来的阻碍和困难，通过多样化设计，上线录播、直播、辖区专属课程区、水平测试、电子签章证书、问卷调查、留言互动、我要入会等功能，实现发展、服务、沟通会员三合一的综合性载体。采取立体式分类内容设计，打造全面、权威、系统的课程体系，设计不同人群、不同专题、录播直播学习方式等多维分类方案，为学员提供全方位学习服务。2022年，培训平台共计服务4997家公司，全市场覆盖率达98.6%，上市公司学员共计注册35130人，年内上线公司治理、信息披露、ESG、投关管理、资本运作等14个专题495门课程，累计开展66期直播培训，2022年平台累计学习达15.3万人次。
五是创新设计“证代分级培训”项目，提升从业人员履职能力。协会深入研究现有监管及自律培训体系，针对上市公司董办从业人员的培训空白，创设“证代分级培训”课程。证券事务代表是上市公司信息披露工作的一线执行者，注册制下的信息披露工作要求其必备一定水平的专业能力，其重要性及专业性不低于董事会秘书，而至今尚未对证券事务代表建立长久、有效、全面、合规的逐级培训机制。为提升上市公司董办从业人员的职业素养和专业能力，培养更多优秀从业人员，协会针对证代建立全面、权威、系统的培训课程和测评体系并颁发培训结业证书。2022年7月30日上线至年底，5个月累计培训2347人次。
六是开拓创立“总经理赋能班”，搭建互学互鉴交流平台。资本市场改革发展日新月异，为了满足上市公司掌舵者在宏观视野、企业战略、主业经营等技能提升需求，协会面向董事长、总经理定制精品小班赋能培训项目。立足全球视野、紧扣国家战略，以金融为切入点，以实际问题为导向，针对性解决上市公司面临的普遍痛点，提升决策者的战略选择和领导能力，助力上市公司把好方向、顺势而为、稳健前行，真正为国家经济稳增长贡献力量。
四、推出系列最佳实践案例创建活动，促进上市公司规范运作
为落实易会满主席在协会第三届会员代表大会上的讲话精神，鼓励上市公司积极践行尊重投资者、敬畏投资者的理念，引导市场预期，提振投资者信心，在与社会的良性互动中实现更高质量的发展，做好践行新发展理念的表率，2022年协会推出了上市公司系列最佳实践创建活动。
一是开展上市公司董事会秘书履职评价工作。为落实国务院金融委关于“提升从业人员专业水平和职业操守，建立健全从业人员职业能力评估制度，加强持续评估”、“打造一支政治素质高、专业能力强的从业人员队伍”的要求，协会首次开展了上市公司董事会秘书履职评价工作。目的是鼓励先进，树立行业标标，提升董秘群体的专业水平和执业操守，促进董秘群体规范履职。“上市公司董事会秘书履职评价”指标涵盖了董秘履职所涉及的上市公司规范运作、信息披露、内部控制、投资者关系管理等10大标准，55项指标。评价活动得到了各上市公司董事会秘书的积极响应和社会各界的广泛关注。2022年，有来自31个辖区926家上市公司的董秘入围，占同期在任上市公司董秘总数的18%。其中，来自沪深主板上市公司713人，创业板上市公司167人，科创板43人，北交所上市公司3人。最终评选出 5A 级董秘 150人，4A 级董秘 320人，3A级董秘 400 人；4A以上董秘占A股上市公司总数的10%。
二是继续开展业绩说明会最佳实践工作。2021年起，在监管部门的指导下，协会与交易所及投服中心合作推动召开业绩说明会最佳实践工作。近三年，上市公司年报业绩说明会召开业绩说明会的比例分别为60%，87.41%，95.43%，业绩说明会的常态化召开，倡导上市公司加强与投资者间的高质量沟通。2022年，协会创新性为会员企业提供首次免费召开业绩说明会服务，支持的企业召开收看量均破万人次。协会形成全市场数据及评论综述，在央视新闻主流媒体统计发布年报业绩说明会数据；12月，在各辖区地方协会的推荐下，420家上市公司入围“上市公司2021年报业绩说明会优秀实践”，经评估，100家有代表性、有特色、高水准的公司业绩说明会获得“最佳实践”形成示范效应，推动业绩说明会真正成为公司传递价值、投资者发现价值的桥梁。
三是开展上市公司监事会、ESG、董办等最佳实践创建活动。2022年，协会持续创新会员服务模式与路径，努力提升会员获得感和满意度。先后组织开展了“上市公司监事会最佳实践”“上市公司董办最佳实践”“上市公司ESG最佳实践”“上市公司现金分红”等系列最佳实践创建工作，共有近1千家公司入选。同时协会联合主流媒体进行系列专题宣传,并将相关信息录入资本市场诚信档案正面诚信信息。
五、坚守服务初心，做好上市公司与市场、监管部门沟通的桥梁
一是积极反映会员诉求，切实解决企业难题。协会建立会员诉求清单，形成《会员诉求简报》。针对疫情影响情况，开展相关调研和调查，形成《当前上市公司实体经济运行中的问题和相关建议》《当前制造业上市公司生产经营情况报告》等专项报告；针对业绩承诺受影响情况，形成《关于请求支持上市公司调整业绩承诺的情况报告》；针对受美出口管制情况，形成《上市公司受美出口管制情况的报告》。
二是多措并举开展主题活动，充分发挥桥梁纽带作用。协会通过组织会员参与论坛、沙龙、座谈会等交流活动，提高会员参与度和获得感。其中，“监管面对面”活动搭建市场主体和监管机构沟通交流的平台，让监管部门更广泛深入了解市场真实声音；“走进上市公司”活动进一步加强了协会与地方政府、协会与企业之间的联系，2022年疫情严峻的情况下，全年累计共组织150余家职务会员单位走进建设银行、人民网、中国联通、海特高新、通威股份、东方电气、泸州老窖、百度集团等会员单位。打造了会员沟通交流新模式，真正发挥了桥梁纽带作用。
三是发挥品牌效应，传递协会声音，讲好上市公司故事。协会深耕品牌建设，做好正面传播，通过《中上协会客厅》《封面人物》等栏目，与上市公司高管、专家学者等共话企业高质量发展；同时，协会积极探索“中上协发布”，通过在人民日报、新华社及央视《新闻联播》等重要平台栏目中播出，在满足投资者关注需求的同时，充分展现上市公司“国之重器”的支柱作用，实现“增信心、稳预期、惠发展”，持续做好正面宣传与舆论引导；为助力上市公司做好声誉管理，协会抓好队伍建设，不断扎紧织密媒体关系网，强化上市公司首席新闻官队伍建设，组织开展上市公司新闻宣传与舆论引导培训班，丰富宣传服务“工具箱”，切实增强上市公司的“获得感”和“归属感”，共同维护资本市场良好的舆论生态环境。
六、发挥平台优势，建设好“上市公司之家”
一是积极贯彻国家战略，引导上市公司践行社会责任。协办“2022年全国上市公司共建‘一带一路’国际合作论坛”；承办“民营企业共建‘一带一路’峰会”；连续三年发布最佳实践案例，并调研发布全市场首份《中国上市公司共建“一带一路”白皮书》，展示上市公司参与“一带一路”建设成果，为上市公司“走出去”搭建交流分享平台；发布《上市公司数字化转型典型案例》及《中国上市公司数字经济白皮书》，集中反映了我国各行业领域上市公司企业在推进数字化转型、促进行业高质量发展方面的最新成果实践；发布《上市公司乡村振兴优秀实践案例》及《中国上市公司巩固脱贫攻坚和助力乡村振兴白皮书》，对上市公司在巩固脱贫攻坚和助力乡村振兴方面的经验和做法进行总结,推动上市公司形成积极参与乡村振兴战略的良好氛围。
二是加强专业（行业）委员会建设，发挥行业智库力量。2022年，协会新成立了学术顾问委员会、新能源与智能汽车委员会、信息与数字化专业委员会、医疗健康行业委员会、高端制造行业委员会、房地产行业委员会以及ESG专业委员会。各委员会根据工作规程，积极开展相关工作。董秘委组织500多家上市公司董秘围绕最新监管政策及2021年报进行分析解读；高端制造行业委员会发布《中国高端制造业上市公司白皮书2022》；ESG专业委员会组织“如何编制ESG报告”主题沙龙活动，超1万人次参加，组织年度ESG最佳实践案例评价及发布工作，支持协会编写发布年度《中国上市公司ESG发展报告》和《上市公司ESG行业报告》；并融委开展“资本市场并购重组案例征集活动”并将发布年度并购重组报告；学术顾问委员会形成《中国上市公司高质量发展（2020—2022）评价方案（草案）》。
三是扎实开展研究工作，提升服务上市公司的能力。协会聚焦上市公司监管和发展中的突出问题形成了10余篇专项报告,通过学术报告会、《专家视点》等方式向会员和监管机构展示研究成果。全年出版《上市公司股份合规则与交易管理手册》《上市公司董事会秘书工作手册》《上市公司董办工作最佳实践案例》等3套共计8本公司治理系列丛书；先后发布7份白皮书、10期《上市公司统计月报》；完成《中国上市公司年鉴》2020和2021年卷出版，并启动2022年度编撰工作。
四是积极推进国际工作，形成服务境外会员的坚实保障。协会服务172家境外上市公司会员，广泛建立与相关金融管理部门、主要境外市场交易所、境外自律组织以及专业境内外服务机构的联系，开展境外市场相关培训、会员诉求反馈、政策研究等相关工作。与境外会员加强联络，引导加强自律管理，有效服务中国境外上市公司群体合规利用好境内外两个市场、两种资源。
2023年，协会将围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标以及证监会《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》等重点工作，在推动培育体现高质量发展要求的上市公司群体、抓存量公司优化提升等方面继续深耕会员服务，全力以赴助力上市公司高质量发展再上新台阶。