商报记者 张淑贤

　　昨日，证监会通报了涂强、刘海和韩刚3名基金经理违法违规处理情况，其中韩刚已被依法移送公安机关追究刑事责任，这也是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中规定的“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的案件。此外，涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场；刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚3年禁入市场。

　　基金业现首例刑事处罚

　　据证监会相关负责人表示，上述案件是继唐建案、王黎敏案、张野案后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件，同时韩刚案也是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中规定的“利用未公开信息交易罪”，被移送公安机关追究刑事责任的案件。

　　业内分析人士表示，刑事处罚相对较重，这主要是2009年2月28日通过的《刑法修正案?穴七?雪》对老鼠仓案例的量刑做了规定。该条例显示，“老鼠仓”情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　这就意味着，如果韩刚违规行为坐实，其极有可能成为内地第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。证监会还表示，待将韩刚刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

　　韩刚是长城基金原基金经理。证监会调查中发现，其自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，获利较大，违法获利27．7万元。

　　另两名被实施市场禁入

　　涉案基金经理涂强和刘海虽然未被追究刑事责任，但其获得的处罚也相当严厉，不仅双双被取消基金从业资格、没收违法和分别处罚200万元和50万元之外，该两人还分别还获得“终身禁入市场”和“3年禁入市场”的处罚。涂强是原景顺长城基金原基金经理，刘海原为长城基金原基金经理。

　　据证监会介绍，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现器件，利用任职优势，通过网络下单的方式，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利37．95万元。

　　涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。刘海的操作手法类似，操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易，涉及鞍钢等3只股票，非法获利13．47万元。

　　没收违法所得及市场禁入等则是老鼠仓案件惯用的处罚手段。2009年6月19日，证监会也对张野作出“没收违法所得229．5万元、并处400万元罚款”的行政处罚，同时处以终身市场禁入。

　　除了基金经理之外，景顺长城和长城基金公司也被处罚，今年6月份，深圳证监局向辖区基金公司下达的通报显示，管理层对景顺长城和长城基金采取了责令整改，找领导层董事长谈话等处罚措施。对负有责任的总经理、副总经理、负有监察稽核责任的督察长采取出具警示函措施”，并将公司和上述相关责任人记入诚信档案。不过，景顺长城的原董事长徐英和原总经理因为任期届满，均已经在2009年离职。

来源于：上海商报