中国证监会行政处罚决定书（涂强）

　　（2010）27号

　　当事人：涂强，男，1969年12月出生，时任景顺长城基金管理有限公司（以下简称景顺长城）景系列开放式证券投资基金（包含优选股票基金、动力平衡基金、货币市场基金）、景顺长城鼎益股票型证券投资基金（以下简称鼎益基金）基金经理。住址：广东省深圳市福田区长城盛世家园。

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对涂强违法违规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见，但不要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，涂强存在以下违法违规行为：

　　2006年9月18日涂强担任景顺长城景系列开放式基金的基金经理（2009年3月11日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金的基金经理）起至涂强违法行为的发现时间2009年8月20日，涂强等人通过网络下单的方式，共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦发银行（600000）等23支股票，为赵某、王某账户非法获利379，464.40元。其中：

　　一、赵某账户

　　（一）赣粤高速（600269）：

　　2006年11月16日，赵某账户卖出4，280股。11月7日、17日，动力平衡基金共卖出2，000，000股。

　　（二）泰豪科技（600590）：

　　2006年12月1日，赵某账户买入3，300股，同日，动力平衡基金买入692，200股。

　　（三）济南钢铁（600022）：

　　2007年2月2日，赵某账户卖出30，000股。1月29日、2月2日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。1月29日，动力平衡基金卖出264，068股。

　　（四）广州友谊（000987）：

　　2007年1月17日，赵某账户买入10，000股。1月19日，动力平衡基金买入97，730股。

　　2007年1月23日，赵某账户卖出10，000股。1月24日，动力平衡基金卖出97，730股。

　　（五）浦发银行：

　　2007年2月2日，赵某账户卖出8，800股，同日，动力平衡基金卖出300，000股。

　　2007年10月19日，赵某账户买入10，000股。10月23日，动力平衡基金买入877，022股。

　　2008年1月15日，赵某账户卖出5，000股，同日，动力平衡基金卖出365，974股。

　　2008年2月5日，赵某账户卖出10，000股。2月4日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。2月4日，动力平衡基金卖出246，130股。

　　2008年3月13日，赵某账户卖出10，000股，同日，动力平衡基金卖出2，110，000股。

　　2008年12月3日，赵某账户买入10，000股。11月25日，12月9日、11日，动力平衡基金共买入4，000，000股。

　　2009年2月26日，赵某账户卖出5，000股。2月25日、26日，动力平衡基金共卖出2，500，000股。

　　（六）海油工程（600583）：

　　2007年2月15日，赵某账户买入10，000股。2月14日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。2月14日，动力平衡基金买入400，000股。

　　2007年5月11日，赵某账户卖出10，000股。5月9日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。5月8日、9日，动力平衡基金共卖出150，000股。

　　（七）兴业银行（601166）：

　　2008年1月17日，赵某账户买入10，000股。1月16日、17日，动力平衡基金共买入500，000股。

　　2008年3月13日，赵某账户卖出5，000股。3月13日、14日，动力平衡基金共卖出1，158，000股。

　　2008年4月2日，赵某账户卖出5，000股。4月7日，动力平衡基金卖出201，400股。

　　（八）武钢股份（600005）：

　　2007年7月25日，赵某账户买入50，000股。7月26日，动力平衡基金买入500，000股。

　　2007年12月26日，赵某账户卖出25，000股。12月24日、25日，动力平衡基金共卖出2，930，100股。

　　（九）中联重科（000157）：

　　2007年9月28日，赵某账户买入4，000股。9月14日至27日，动力平衡基金共买入2，111，659股。

　　2008年1月15日，赵某账户卖出4，000股。1月16日，动力平衡基金卖出210，765股。

　　（十）金地集团（600383）：

　　2008年1月17日，赵某账户买入10，000股，同日，动力平衡基金买入199，992股。

　　2008年3月13日，赵某账户卖出5，000股。3月13日至17日，动力平衡基金共卖出1，077，924股。

　　（十一）神火股份（000933）：

　　2008年7月8日，赵某账户买入10，000股，同日，动力平衡基金买入1，292，300股。

　　2008年10月24日，赵某账户卖出5，000股，同日，动力平衡基金卖出230，764股。

　　2008年11月26日，赵某账户买入15，000股。11月27日，动力平衡基金买入1，100，000股。

　　2009年5月7日，赵某账户卖出1，000股。4月22日、23日，5月13日涂强提交的操作计划显示，动力平衡基金计划卖出该股。4月22日、23日，5月13日，动力平衡基金共卖出4，500，000股。

　　（十二）贵州茅台（600519）：

　　2008年8月13日，赵某账户买入2，500股。8月14日，涂强为精选蓝筹基金下单买入299，959股。

　　2009年7月21日，赵某账户卖出3，000股。7月6日至23日，动力平衡基金、鼎益基金累计卖出1，989，861股。

　　（十三）置信电气（600517）：

　　2009年3月27日，赵某账户买入10，000股。3月11日至31日，动力平衡基金、鼎益基金累计买入6，388，942股。

　　（十四）华发股份（600325）：

　　2009年7月21日，赵某账户买入20，000股。7月16日、 23日，鼎益基金共买入1，824，296股。