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发布时间： |
2010年12月10日 09:14 |
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坚持“八字方针”规范证券市场
我国证券市场还处在不成熟的成长阶段。证券市场从不成熟到成熟的转变，需 要具备比较完善的法律制度，集中统一的监管体系，行之有效的行业自律机制，富 有经验的监管力量，具有投资理念的投资者队伍，以及比较完善的金融制度、公司 制度和财会制度。这些条件相辅相成，构筑了证券市场规范发展的基础。没有这种 基础，证券市场的健康发展是不可能的。“欲速则不达”，不顾客观条件搞泡沫经 济，到头来是搬起石头砸自己的脚，延缓市场发展的进程。这是国际证券界的共识 。正是在总结国内外经验教训的基础上，国务院去年提出了关于证券市场发展的 “法制、监管、自律、规范”八字方针。这个方针完全符合我国证券市场的实际情 况。根据“八字方针”，证券监管部门把制定法规，加强监管，规范市场，保护投 资者利益，促进证券市场健康发展作为主要任务。1992年底以来，国家颁布了 《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》 等一系列法律、法规。依照这些法律、法规，在国务院领导下，证券监管部门在规 范和培育市场方面做了大量工作，使证券市场在规模和质量上都上了一个台阶。上 市公司从1992年的53家发展到今年11月底的501家，为国有企业筹集资 金和转换机制发挥了积极作用。债券市场也获得较大发展，为深化财政和金融改革 创造了一定条件。同时在加强市场监管，打击违规行为，维护市场秩序方面，也取 得了重要经验。今年4月以来，证券市场逐步走出前两年的低迷状态，出现了快速上升的势头 。面对市场出现的各种违规行为，证券监管部门采取了一系列措施，加大了监管力 度： 第一，自7月24日以来，先后发布了《关于规范上市公司行为若干问题的通 知》、《证券交易所管理办法》、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》 、《关于防范运作风险、保障经营安全的通知》、《关于严禁信用交易的通知》、 《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《关于进一步加强市场监管的通知》、 《关于严禁操纵市场行为的通知》、《关于加强证券市场稽查工作，严厉打击证券 违法违规行为的通知》等一系列规定。还专门下发了《关于加强风险管理和教育工 作的知》，要求市场各方面注意防范风险，加强风险宣传，告诫投资者，买卖股 票的风险只能是自己承担。 第二，处罚了一批违规案件。现已对违规拆借资金的工商银行合肥分行和中信 银行济南分行的负责人进行严肃处理。同时国务院已明确规定，今后凡利用银行拆 借资金炒作股票的，主办行长一律撤职并调离银行工作。对在股票申购中违规的华 银国际信托投资公司、华夏证券有限公司、广东发展银行江门分行、中山证券公司 等44家机构处以警告并罚款。对违规给客户透支的深圳发展银行和海通证券公司 等处以警告并罚款。对不及时刊登《人民日报》重要社论的《证券时报》和《上海 证券报》处以停止上市公司信息披露指定报刊资格一个月，两名副总编被停职检查 。对两个证券交易所的违规行为也予以通报批评。
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