| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月12日 16:18 |
作者： |
张媛媛 |
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十年探一路 花开十年玉汝于成
——写在深交所博士后工作站成立10周年之际
改革开放初期，邓小平同志提出，要在中国建立上千所博士后工作站，把理论和实践结合起来。
博士后制度正式在中国实施现已有25年，但是，在中国怎样建立博士后工作站，怎样保持下去并进行可持续发展？在过去的10年，深交所博士后工作站一直在探索这样一条道路，并且，路径越来越清晰，方向越来越明确。
1999年12月，经国家人事部批准，深交所博士后工作站正式成立。这是我国金融证券业首家企业博士后工作站。2005年12月，国家人事部批准深交所博士后工作站独立办站。这是我国金融证券业第一家企业独立办站的博士后工作站。目前，深交所博士后工作站是我国金融证券业进站、出站人数最多，研究成果最多的博士后工作站。
营造研究环境
1999年，时任深交所总经理的桂敏杰在决定创办博士后工作站时指出，深交所要舍得投入，要为博士后工作、学习、生活创造有利条件，其标准是要有吸引力和竞争优势。按这个思路，通过多年建设，深交所已具备了一流的博士后研究环境，为办好博士后工作站奠定了坚实的基础。
首先，改善办公条件。为满足博士后研究的需要，体现博士后差异化的工作特点，深交所专门开辟了一个楼层作为博士后的办公场所。每一位博士后都拥有一间单独的办公室，电脑、电话、传真机、复印机、扫描仪等现代办公设备一应俱全。工作站为每位博士后单独订阅了影响力较大的证券类报刊；深交所还为博士后工作站配备了行政秘书和清洁人员。
其次，收集研究资料。为方便博士后文献检索、资料查阅，深交所博士后工作站建立了由图书室、报刊室、电子期刊数据库、上市公司数据库、行业数据库、财经报刊数据库等组成的完备的资料信息库。
再次，拓展课题来源。深交所博士后工作站最有吸引力的不仅仅是充足的课题经费，更是富有挑战性的研究课题，这些课题有的中国证监会等国家部门直接下达的，有的是深交所和市场迫切需要解决的问题。研究这些重大性、基础性、现实性课题，对进站博士后而言，既是能力的考验，更是职业发展的重大机遇。
另外，扩大学术交流。为拓展博士后的研究视野，深交所博士后工作站除通过博士后开题报告会、中期考核会、结题评审会等形式组织博士后学术交流沟通外，还经常邀请海内外知名专家学者和有关领导来工作站举办各种讲座，组织博士后参加各种重大学术论坛，根据需要安排博士后参加国际学术会议或出国调研考察。仅2009年，深交所博士后工作站就举办各类讲座12次。2007年，深交所还成立了博士后联谊会，为在站和出站博士后架设起交流沟通的桥梁。
健全管理机制
深交所陈东征理事长在听取博士后工作站的汇报后指出，办好博士后工作站，人才和条件无疑是重要的，但关键在于机制。据了解，深交所博士后工作站建站十年来，在博士后招收、培养和课题立项、考核等方面逐渐摸索出了一整套行之有效的运作管理机制。
一是公开招收机制。深交所博士后工作站面向全球招收博士后，每年都收到大量来自海内外著名高等院校、研究机构的博士们寄来的申报材料。
二是高标准的课题立项机制。为突出博士后课题研究为我国资本市场发展服务，为深交所多层次资本市场建设服务，深交所博士后工作站以我国资本市场发展的现实需要作为博士后课题立项的依据，注重课题的基础性、现实性和前瞻性。为此，深交所博士后课题立项，首先广泛征求各方面的意见，特别是充分听取中国证监会、深交所各业务部门的意见，在此基础上进行课题立项论证。
三是多方位的人才培养机制。为保证博士后的培养质量，深交所博士后工作站建立了多方位的博士后培养机制。譬如聘请刘鸿儒、黄达等著名学者和具有丰富实际工作经验的专家，组成顾问委员会，指导博士后工作站工作；与北京大学、清华大学、中国人民大学、复旦大学、中国社会科学院等一流大学和科研机构建立长期合作关系；为每个博士后“量身定做”专家指导小组，小组成员包括高等院校著名教授、业界专家；建立与博士后课题相关的博士后实习基地，要求每个博士后在站期间都要到相关业务部门从事一定的操作层面工作或研究性工作，在监管工作第一线积累实践经验；另外，特别强调实证分析与案例调研。
四是过程管理与考核机制。为提高博士后课题的研究水平，深交所博士后工作站建立了严格的考核机制。
五是激励机制。为激发博士后的积极性，促使博士后研究人员多出成果、出好成果，深交所博士后工作站建立了行之有效的激励机制；此外，出站考核优秀的博士后，可优先聘为深交所综合研究所高级研究人员或其他业务部门高级岗位人员。
创造高质量研究成果
据了解，深交所博士后工作站为提高研究水平，着眼于我国资本市场发展的现实需要，从源头抓起，从机制入手。
截至2009年，深交所博士后工作站已完成了10多项国家级课题研究，20多项省部级课题研究，70项博士后课题研究，撰写了100多份大型综合性研究报告和500多份其他各类研究文章，在《经济研究》、《管理世界》等权威刊物上公开发表了200多篇学术论文或调研报告，出版了30多部专著。其研究范围已涉及我国资本市场发展的各个方面，既涉及资本市场发展定位、多层次资本市场建设的研究，也涉及发行上市、信息披露、交易制度和上市公司监管、市场监管和会员监管制度的研究，还涉及市场创新、股权分置改革、中小企业发展等问题研究。
深交所博士后的研究成果日益引起领导、有关部门和业界的肯定重视。研究报告《银行参与证券业务的利弊分析与法律监管》，受到时任全国人大常委会副委员长李铁映的高度重视并批示；参与全国人大常委会副委员长成思危主编的《诊断与治疗：揭示中国的股票市场》一书，在业界产生了重大而广泛的影响；博士后撰写的《中国股市重大事件信息披露与股价异动》受到时任中国证监会主席周小川的称赞；成思危邀请深交所博士后工作站负责人参加全国重大课题“证券市场与我国经济发展研究”的立项论证工作；中央电视台关于大宗交易、股权激励、管理层收购、投资者行为的专题节目，多次邀请深交所博士后发表真知灼见。
与此同时，研究成果转化为生产力是对其实用价值的最高赞誉。若干博士后参与完成的关于推动科技型中小企业发展的研究成果，受到国家科技部高度重视，部分政策建议被纳入《国家中长期科技发展纲要配套措施》中；众多博士后参与设计的中小企业板交易规则和业务规范已付诸实施；另外，部分研究成果现已运用于深交所基金、上市公司、权证、资产证券化产品等上市交易，市场实时监控系统，以及上市公司监管的重要工具。
建设一流博士后工作站
深交所博士后工作站成立十年来，始终得到了有关领导的大力支持。2003年和2005年，工作站先后评为深圳市“优秀博士后工作站”。十年来，深交所博士后工作站十余位在站博士先后评为“深圳市优秀博士后”，工作站专职管理人员先后评为广东省、深圳市“优秀博士后管理工作者”。2001年，工作站和研究所一起，被中央金融工委授予全国“青年文明号”称号，并一直保留至今。
在成绩和荣誉面前，深交所管理层并不满足。深交所理事长陈东征对博士后工作站提出了新要求：研究工作要常抓不懈，要有前瞻性、基础性和系统性，要抓住战略性、重大性问题进行深入研究。深交所总经理宋丽萍要求博士后工作站要出成绩，创品牌。为此，深交所博士后工作站将按照“建立一流博士后工作站、培养一流博士后人才、取得一流博士后研究成果”的目标，适应新的形势需求，创新博士后的管理机制、研究机制。一是应对挑战，妥善处理好博士后年轻化、资本市场研究日益复杂化与研究要求日益专业化、精细化的关系，进一步提高人才培养质量和研究成果质量；二是创新机制，完善与业务部门协作培养博士后的方式，优化博士后过程管理机制，做好选题、管理、进度跟踪，创新研究成果宣传、推广机制，进一步发挥博士后工作站在人才培养和课题研究方面的积极作用；三是加强合作，对内加强博士后工作站与综合研究所、交易所各部门之间的合作，博士后与研究人员、各部门业务人员之间的合作；对外加强博士后工作站与证券监管机构、市场参与主体之间的交流与合作，全面提高博士后的综合素质和研究的针对性、现实性。
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