| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2008年01月24日 07:35 |
作者： |
余喆 |
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我国资本市场近两年迅速发展壮大，其在国民经济和人民群众财富生活中的地位显著提高。在此背景下，如何固本强基，从上市公司、交易主体两个层面强化市场监管，不仅决定了股市能否正常运行，更影响到中国资本市场长期健康发展。
惩处违法违规毫不手软
2007年中国股市的火热行情，一方面激发了社会各界的参与热情，另一方面各种违法违规行为也随之冒头，成为牛市中的不和谐音。
作为虚拟经济的载体，证券市场痛恨做假者。内幕交易、操纵股价、财务造假等不法行为，不仅让违法之徒窃取不义之财，更破坏了整个市场的正常秩序，扭曲了证券市场的价值发现和资源配置功能。
正是认识到打击违法违规行为的必要性和紧迫性，证监会在2007年重拳出击，组织力量严厉查处了“杭萧钢构”、“广发证券借壳延边公路”、“北亚实业”、“带头大哥777”等一系列市场影响恶劣的大案要案。统计数据显示，证监会2007年共办理案件398起，对61人实施了市场禁入，对26家机构和155人罚款3784万元，没收违法所得2461万元。
同时，通过合并稽查一局、二局为稽查局，组建稽查总队，充实了稽查力量，完善了行政处罚工作机制和程序，进一步健全查审分离、调查与处罚相互制约的证券执法新体制。
监管面临新挑战
面对新的风险防范和市场监管课题，强化日常监管，进一步完善辖区监管责任制，建立健全适应市场快速发展需要的科学监管机制刻不容缓。
一方面，针对去年上市公司专项治理工作中发现的问题，需要强化对上市公司治理的深度检查，加强对股价敏感信息的监管，严厉查处财务造假和内幕交易行为，确保资本市场的正常秩序。另一方面，对证券公司、基金等市场交易主体的投资行为加强监管，打击操纵股价行为，维护市场的平稳运行。同时，在股指期货即将推出的情况下，针对期货公司挪用保证金、透支交易等违法违规行为进行严厉查处，规范期货投资咨询业务和期货经纪人行为。
引导理性投资
伴随着“储蓄搬家”的大潮，投资股票和基金的普通投资者越来越多。千万新老股民、基民在给资本市场带来新鲜血液的同时，也使投资者教育工作的重要性日益凸显。引导投资者理性投资，防止过度投机，成为监管部门今后一段时间风险防范工作的重点。
近年来，证监会就对投资者教育工作格外重视，分别在去年2月、5月和9月市场极度活跃时向投资者提示市场风险，并组织证券公司、基金公司开展大规模的投资知识和投资风险宣讲活动，并对1500多个基金销售网点和92家证券公司、842家证券营业部的投资者教育工作进行了专项检查。加强投资者教育的重要性已成为全社会共识，“买者自负”的理念初步树立。
但应该认识到的是，投资者教育工作应常抓不懈，需要制定投资者教育工作的中长期规划，建立健全投资者教育的长效机制，督促证券公司、基金公司将投资风险揭示和风险警示融入到经营业务的各个环节中。从而引导投资者理性投资，维护市场平稳运行。
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