[舆情]券商评级大规模下调 业内看法不一
来源:新财富舆情中心 发布时间:2016年08月10日 16:44 作者:吴边好
  近期,中国证监会发布了2016年证券公司分类结果。与2015年的评级结果相比,95家参评的券商中,今年有58家券商的评级出现下调,30家评级持平,仅7家评级上升。该消息引发业内外各界人士广泛关注,《中国经济周刊》刊文称,全行业超过一半的券商被下调评级,这在过去从未有过。据新财富舆情中心监测显示,截至发稿,相关新闻热度最高已达到83.89

  经营违规成评级下调主因

  对于评级出现下调的原因,尽管《证券公司分类监管规定》显示,评级参考的标准有资本充足、公司治理和合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露多个方面,但是不少业内人士认为,今年的普遍下调主要原因还是与部分券商违法违规案例明显增多相关。在评价期内(201551日至2016430日),不少券商由于场外配资信息系统的违规接入、融资融券业务违规操作以及新三板业务违规行为等,被证监会和交易所处罚。武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出,券商评级主要是根据其风险管理能力、市场竞争力和合规管理水平等3个标准来相应加分或扣分,最后按分数评定级别。评价期内,不少券商因违法违规行为被证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚,是本次券商评级大规模下调的主要原因。

  评级下滑影响几何?业内看法不一

  对于评级下滑对券商业务影响几何,业内看法不一。中国经济网指出,随着大范围降级,不少券商将面临业绩压力。财经评论人士宋清辉表示,证券公司评级降低后,缴纳的投资者保护基金比例将增加,净利将受到一定影响;同时,降级之后,证券公司开展的业务必须和其风险管理能力匹配,新业务或者业务扩张将受到限制。董登新也指出,按照《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件,并作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据,这意味着评级被下调的券商的相关业务将受到明显影响。不过,《中国经济周刊》对此则有不同的看法,认为分类评级并非要限制业务准入,对券商具体业务影响有限。有券商人士表示,“在合法合规的范围之内,券商能否争取到业务由市场决定;注意到监管趋严确实会使合规和风控部门更加严格地执行监管要求,而我们本身也需要更加规范的市场环境,这一点上我们和监管层的目标是一致的,所以证监会下调评级不是要打压行业,而是规范以前不规范的行为。”

  网友淡定围观 部分网友支持券商评级下调

  对于多家券商评级被下调,部分网友持赞成态度,有网民表示,“直接T出一批劵商,特别是不良劵商,比如协助上市公司造假,发现一家就停业一家最好。”还有网友称,“那么多券商被下调评级,创新和铺摊子受到了限制,这下就可以放心了。”也有网友对此颇为淡定,称“今年L型,券商本来就没有机会。”更有网友调侃道,“证券业本来就是夜壶,需要时拿来尿一下,现在脱虚入实,夜壶可以搁一边去了。”(新财富舆情中心  吴边好)