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2月主办券商执业质量评价结果公布 中泰证券、东北证券并列第一

2018-03-14 18:18    解读新三板 全景网

  全景网3月14日讯 全国股转公司公布2018年2月主办券商执业质量评价结果,排名前五的主办券商为中泰证券、东北证券(并列第一)、方正证券、太平洋证券、财达证券(并列第四)、江海证券(并列第四)、国都证券(并列第四)。

  全国股转公司对97家主办券商2月份执业质量进行了评价。评价结果显示,44家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比45.36%(1月43.30%);32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.99%(1月37.11%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.40%(1月16.49%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%(1月3.10%)。

  2月份全国股转公司共记录负面行为65条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类8.5条,占比13.08%;推荐后督导类14条,占比21.54%;交易管理36.5条,占比56.15%;综合管理类6条,占比9.23%。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华福证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联讯证券。

  全国股转公司指出,推荐挂牌类中,负面行为清单第3条问题突出,其主要为关联方披露不完整、《主办券商推荐报告》部分内容缺失等问题;挂牌后督导类中,负面行为清单第13条问题突出,主要为未及时在日常业务办理系统提交申请、复牌申请通过后未及时披露公告等问题;交易管理类中,负面行为清单第26条问题突出,主要为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价;综合管理类中,负面行为清单第39条问题突出,主要为变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

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