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上海中期及有关人员因三项违规行为被采取监管措施

2018-01-12 21:52    解读新三板 全景网

  全景网1月12日讯 上海中期(871467)发布公告称,公司收到证监会《关于对上海中期期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、、《关于对许一峰采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对刘民采取出具警示函监管措施的决定》、《关于对傅军采取出具警示函监管措施的决定》。  

  公告显示,经查,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部违规向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况,因此证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施;对公司总经理许一峰、北京营业部负责人刘民、公司员工傅军采取出具警示函的监督管理措施。【解读新三板微信公众号:jdxsb888】 

  http://www.neeq.com.cn/disclosure/2018/2018-01-12/1515743445_614803.pdf