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主持人：启明
编 导：周荣 温泉
直播时间：周一、二、三、四、五
节目时长：20分钟 |
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《今日重头戏》遏制大小非违规减持 管理层在行动 |
| 播出时间：2008年05月09日09：40
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近期以来，有关“大小非”违规减持的事情，成为市场各方面关注的焦点。从4月20日至5月7日，在大小非减持指导意见出台仅仅10多个交易日内，就出现了三起“顶风作案”的违规事件。而管理层对这些违规事件如何处罚，则成为观察市场走向的一个重要风向标。从近期的消息面来看，管理层包括证监会、深沪交易所在内，都正在采取切实行动来遏制大小非违规减持。下面先来关注深交所方面，有关遏制大小非违规减持的最新消息。
深交所：多管齐下遏制大小非违规减持
为切实贯彻落实中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，深圳证券交易所近日采取了多项措施，以更加有效地打击和防范违规减持存量股份行为，维护证券市场正常秩序。一是对该所《限制交易实施细则》进行了修订，将原《实施细则》中“限制交易的时间不超过十五个交易日”，修改为“限制交易的时间不超过三个月。情节特别严重的，本所可以决定延长限制交易的时间”，修订后的《实施细则》今日正式发布实施；二是向会员单位发出《关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知》，以切实做到监管关口前移，形成监管合力；三是向上市公司发出《关于督促股东严格遵守<上市公司解除限售存量股份转让指导意见>的通知》，要求上市公司及时提醒和督促相关股东认真学习并严格遵守《指导意见》；四是积极引导持有解除限售存量股份的股东通过大宗交易系统出售股份；五是研究制定《指导意见》的操作指引，细化对投资者减持行为的规范要求，同时明确对会员、上市公司和股东的相关监管措施。深交所重申，投资者从事证券交易活动，应严格遵守法律法规和该所业务规则，自觉维护证券市场秩序，严禁任何违规超比例减持存量股份等违法违规行为。
问题1：对于深交所采取的上述措施，您觉得对遏制大小非违规减持的作用会如何？
问题2：具体来看，将原《实施细则》中“限制交易的时间不超过十五个交易日”，修改为“限制交易的时间不超过三个月。情节特别严重的，深交所还可以决定延长限制交易的时间。对这个修改，怎么看？
另外，深交所有关负责人表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，深交所还将研究更加严厉的处罚措施：一是对违规减持的股东，在一定期限内不再接受其新的解除限售的申请；二是对违规减持股东的主要负责人，如果其已在上市公司担任董事、监事或者高级管理人员的，公开认定其为不适当人选；三是根据修订后的《限制交易实施细则》，延长限制交易期限，对情节特别严重的，采取期限为六个月甚至一年的限制交易措施；四是提请中国证监会立案查处，并建议采取冻结资金账户、责令限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
问题3：对深交所提出的这些处罚措施，怎么看？
问题4：我们注意到，作为深市违规减持首例的福建恒联股份有限公司，今日发布了致歉和承诺的公告，承诺在今年12月31日之前不再通过证券交易系统减持冠福家用股票。怎么看它的这个承诺？会不会对市场其他“大小非”起到某些积极的影响？
上交所：加强大小非减持行为监督
以上是深交所方面的况。再来看看上海证券交易所方面，该所日前制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》，其中，根据市场需要，《细则》将持有解除限售存量股份的股东，在一个月内通过竞价系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%，以及通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户，与其交易对手方存在明显关联关系这两类行为，也列入会员应当重点监控的范围。在监督这些交易行为时，会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告上证所。
问题5：上交所制定的《细则》中提出的上述规定，您觉得意义如何？
另外，上交所有关负责人日前还明确表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
问题6：对于上交所正在抓紧研究的上述处罚措施，您怎么看？这些举措能否对目前的违规减持起到真正的震慑作用？
除了交易所层面之外，市场各方也在纷纷猜测证监会会采取什么样的具体处罚措施。我们注意到，在中国证监会宣布立案稽查宏达股份违规减持股东后，证监会有关部门人士日前明确表示，将根据调查结果，在法律允许范围内处罚违规减持股东。总体原则是让违规者付出代价，同时震慑潜在违规者。
问题7：对于证监会“让违规者付出代价，同时震慑潜在违规者”的这一表态，怎么看？
我们相信有关部门最终能拿出有效的措施提高违规成本，震慑违规减持的“大小非”们。我们的节目也将密切关注这方面的动态。好，关于遏制大小非违规减持的话题就分析到这里，下面再来关注中国平安再融资方面的最新消息。中国平安今日公告称，6个月内不考虑递交增发A股申请，而发行分离债将择机而行。市场人士由此推断，中国平安2008年内完成A股增发的可能性不大。
问题8：对于公告的内容，中国平安的解释是：“鉴于现阶段中国资本市场较为波动，再融资申报的条件和时机尚不成熟。”怎么看？
问题9：对于中国平安再融资传闻及其对市场的冲击，现在是否可以认为是告一段落？
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