信访举报成证监会处理证券违法案件第二大线索来源

　　证券时报记者 刘璐

　　昨日，证监会有关部门负责人通报了三起股票市场操纵案、首起债券市场操纵案、上海丰润借道信托超比例持股案。其中，唐建平因操纵航天动力股价，被没收违法所得1.68亿元，罚款1.68亿元，处罚金额之巨仅次于亿安科技案。

　　三起股票市场操纵案

　　据介绍，唐建平通过控制“徐某某”等19个证券账户在2010年4月2日至7月28日期间操纵航天动力股票价格，至12月23日，合计买卖股票1.2亿余股，违法所得1.68亿元。证监会决定，没收唐建平违法所得1.68亿元并罚款1.68亿元。

　　另外，王国斌在2011年4月26日利用频繁申报和撤销申报的手段操纵ST波导股票，影响其他投资者对股价和供求关系的判断，诱导其他投资者买入，之后卖出所持有的股票以图获利，最终亏损约4万元。证监会决定对王国斌处以30万元罚款。

　　周武秀于2010年1月至4月期间，通过其控制的11个账户，集中资金优势连续买卖成飞集成、众合机电，同时在自己实际操纵的账户间交易，频繁操纵这两只股票股价。周武秀通过操纵成飞集成，账面盈利379.51万元；通过操纵众合机电，账面亏损374.2万元。证监会决定对周武秀处以100万元罚款。

　　首起债券市场操纵案

　　证监会昨日还通报了首起债券市场操纵案。据了解，这一线索由上交所监控发现，于2011年2月立案调查。

　　经查，陈玉璟通过控制本人及其亲属的4个证券账户操纵相关债券交易价格，所涉及债券包括10芜投02债券、10丹东债、09青国投。证监会有关部门负责人表示，在本案中，陈玉璟利用自己控制的多个证券账户在收盘前1分钟操纵债券价格并以此获利，造成债券价格大幅偏离其价值，严重影响了债券市场的价格形成机制。证监会决定，对陈玉璟处以20万元罚款。

　　借道信托超比例持股案

　　此外，证监会还通报了上海丰润未按规定披露超比例持股信息案。

　　据介绍，上海丰润投资顾问有限公司在使用自身开设的上海丰润证券账户交易股票的同时，通过全权委托管理协议的方式，控制了其他6个法人、自然人证券账户的买卖决策，并通过发起两项信托项目，作为投资顾问，控制了相关信托证券账户的买卖决策。以上账户在上海丰润实际控制期间大量交易京山轻机、江西长运、大连圣亚、中科英华4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形，均未履行报告和披露义务。证监会决定，对上海丰润给予警告并处以50万元罚款；对时任董事长赵海云给予警告并处以25万元罚款。

　　四方面提高案件线索发现能力

　　证监会昨日通报，今年1~11月，证监会共处理各类证券违法案件线索363件，比去年全年增长25%。其中，来源于交易所线索185件，占比51%，是最主要的案件线索来源；信访举报线索102件，占比28%，较去年同期增长75%，信访举报首次成为第二大线索来源；来自派出机构等其他来源线索76件，占比21%。

　　证监会有关部门负责人表示，今年以来，证券监管部门从四个方面提高案件线索发现能力，取得了明显效果。

　　首先，各证券期货交易所已全面建立预警驱动和信息驱动相结合的异常交易监察模式。以深交所为例，近几年每年处理的各类实时报警信息14万余次，平均每个交易日处理报警600次，大量可疑交易线索均被第一时间发现，得到及时有效处理。

　　其次，证券期货交易所已全面建立起股票交易专项核查制度，对资产重组、个股异动等相关股票交易情况及时开展专项核查，重点核查资产重组相关情况。

　　第三，证监会稽查执法和日常监管部门、各派出机构以及各证券期货交易所等相关各方，全面建立起媒体信息收集、汇总、核查机制，同时，不断完善信访举报线索处理机制。由于监管部门高度重视媒体信息与信访举报信息处理，今年以来，此类案件线索大幅增长。

　　第四，深入开展上市公司日常现场检查工作。36家派出机构充分发挥一线监管优势，今年先后完成对434家上市公司的年报现场检查工作，核实问题3868个，并对部分存在明确违法违规线索的上市公司采取了稽查行动。