| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年08月04日 07:07 |
作者： |
文星明;邢云 |
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昨日，湖南辖区证券经营机构合规管理演讲比赛决赛在长沙举行。此次演讲比赛是湖南证监局“证券经营机构合规管理深化推进年”的系列活动之一。此外，该系列活动另一重要举措———“湖南辖区证券机构合规监控平台”一期系统，历时半年的调研、论证和开发，已于近日正式上线运行。
据了解，“湖南辖区证券机构合规监控平台”通过对辖区营业部日常合规、转销户办理、新增客户、员工非正常离职、特殊佣金等五类信息进行收集、汇总、比对和分析，可以实现跟踪营业部日常合规情况、防范限制转销户行为、加强从业人员诚信管理、强化佣金自律管理及建立综合监控机制等五项功能，具有导向明确、针对性强、覆盖面广、简洁直观等四个特点。
近年来，湖南证监局一直高度重视合规管理工作，分阶段、有重点地推动辖区各证券公司和营业部不断提升合规管理工作水平。一是督促各机构尽快构建合规管理组织架构，建立健全合规管理制度体系；二是制定出台《信息隔离墙制度工作指引》和《证券营业部合规管理工作指引》，明确相关工作要求；三是强化合规责任，严格实施合规报告审查、合规总监述职、合规问责等工作，深入落实现场检查跟踪制度；四是培育合规文化，有针对性地组织多场专项培训、开展辖区合规先进评比等活动。（文星明 邢云）
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