| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年06月21日 06:09 |
作者： |
范彪 |
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证券时报记者 范彪
日前，证券业协会发布《证券分析师执业行为准则》，其中第十七条明确规定，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。这意味着，国内上市公司长期存在的分析师担任独立董事的历史将结束。
事实上，现今证券分析师出任独董的案例已经越来越少。据证券时报网络数据部统计，目前仅有国信证券郑东等寥寥几位分析师还在上市公司担任独董。
记者搜集资料还发现，之前证券分析师、研究员在上市公司担任独立董事的绝对人数也不多。去年底，有报道称8位独立董事有分析师背景，而在去年上半年，媒体引述业内人士的估计得出的数字是20人左右。
本来人数就不多，加之去年以来券商逐步清理以及分析师主动退出独董队伍，使得分析师任独董的个案越来越少。
去年9月份，中信证券农林牧渔行业首席分析师毛长青提交书面辞职报告，要求辞去隆平高科独董职务，这距离毛长青出任该公司独董还不到两个月。这其中原因是中信证券去年8月15日发出通知，要求公司员工不得担任上市公司独立董事；此前已担任上市公司独立董事的，应自通知发布后一个月内向上市公司提请辞去。与此同时，中信证券企业发展融资部杨峰也辞去了卫宁软件的独董职务。
此外，去年11月，国泰君安销售交易总部董事总经理李质仙也向孚日股份递交辞职书，称因“个人原因”辞去独董职务。
记者发现，独董队伍中还有一个特殊群体，即一些独董曾经有过分析师的从业经历，但现在已经是券商的高管或者负责其他的非研究业务。
一般而言，资深分析师对行业了解透彻，研究深刻，记者在采访中也经常听说部分企业高层会听取资深分析师对行业发展的看法。从这个角度来说，分析师任职独董在专业性上有一定优势。
不过，业内分析人士认为，鉴于券商分析师行业研究的专业性以及与上市公司之间的利益关系，很难保证分析师担任独董的独立性，而独董的独立性往往比专业素质更重要。券商分析师或研究员担任独董，不管是其职业本身还是出于本职工作公布的研报资料都很难让公众信服。
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