| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年05月14日 05:43 |
作者： |
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就证券时报日前关于申银万国明星分析师被调查的报道，上海申银万国证券研究所回应表示，研究所一贯重视发布研究报告业务及员工执业行为的规范管理。
申银万国研究所同时表示，在合规管理上，该所发布了《关于加强合规性管理的通知》、《研究报告撰写工作指引》、《研究报告审核工作指引》、《研究报告登记、发送、监控实施细则》、《信息隔离墙管理办法》等制度，明确了研究报告发布的工作流程。2011年，根据《发布证券研究报告暂行规定》，修订了报告质量控制和合规审核程序等相关内容，依法、合规地加强了证券研究报告的发布管理工作。
同时该所一向依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规和各项监管要求，积极开展员工合规教育和管理，不断强化员工规范执业意识；同时，对员工职务行为实施事前规范、事中监控及事后稽查的内部控制机制，并接受监管部门的监督与指导。(黄兆隆)
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