| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年05月12日 06:52 |
作者： |
曹攀峰 |
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———招商证券就李黎明违法违规案件答记者问
证券时报记者 曹攀峰
日前，证监会公布了一批违法、违规案件，招商证券相关负责人就其中的“李黎明涉嫌经济犯罪及证券违法违规案”接受了记者的采访。
证券时报记者：2012年5月10日，证监会召开新闻通气会，通报了招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌经济犯罪及证券违法违规案的相关情况，请问此案件有什么警示作用？
招商证券：李黎明于2004年8月加入招商证券投资银行总部，2010年3月起任招商证券投资银行总部执行董事，2011年6月辞职。今年1月，经中国证监会立案调查发现，李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。
公司建立了比较完善的内控体系和保荐业务管理制度，投资银行总部在开展保荐业务时对项目进行全面充分的尽职调查，真实、准确、完整披露项目信息，同时严格执行《投行项目申报前相关人员持股及存在利益关系自查和申报制度》，严格按照中国证监会颁布的《保荐人尽职调查工作指引》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等规范性文件合规操作，构筑了防范PE腐败的风控防线。但业务执行中，依然出现像李黎明这样极个别人员通过违法违规手段获取不正当利益现象，说明招商证券在制度建设方面，仍有须进一步完善之处。李黎明案件再次证明，勤勉尽责、诚实守信、合法合规执业，是每一位证券从业人员必须坚守的准则，招商证券要高度重视员工的合规诚信教育，这根弦，绷得再紧也不为过。
招商证券认为，证监会的此次通报，是不断完善投行保荐业务规则，加大业务监管力度，规范投行业务人员行为的有力体现。有利于进一步匡正行业风气，促进投行业务和证券市场更加规范健康发展。此次对李黎明案件的通报对招商证券和全行业都具有特别突出的警示意义。
证券时报记者：可否谈一下李黎明案件给招商证券以及整个证券行业带来怎样的影响？
招商证券：该案件给行业造成了不良影响，也给招商证券的声誉带来损害。招商证券将以此事件为契机，加强干部和员工自律教育和道德规范管理，不断完善相关的制度和运行机制，进一步提升公司的经营管理和内部控制水平。
证券时报记者：公司有无一些具体措施来规避风险，规范投行展业行为？
招商证券：招商证券始终高度重视投行以及各项业务的制度建设和合规管理，李黎明案发前，公司就已经按照证监会的各项要求，建立了一套符合法律法规和监管部门要求的制度。李黎明案发后，在配合证监会调查的过程中，招商证券再次对相关制度进行了梳理，严格按照监管部门相关法律、法规及规范性文件的要求，进一步完善了公司投行业务的合规制度和运行机制，进一步加强《投行项目申报前相关人员持股及存在利益关系自查和申报制度》、《投行项目利益冲突及独立性审查制度》、《投行从业人员行为规范指引》等一系列合规制度的严格执行和流程控制，加强干部和员工职业操守及合规教育和道德规范管理，不断提升公司的经营管理和内部控制水平。
本案的迅速查处，再次表明证监会严格执法、依法查处证券违法违规行为、维护市场“三公”原则的坚定决心。招商证券将在反思中自我完善，为参与建立公平竞争的市场秩序、完善相关法律法规、提高市场诚信水平、培育健康的市场文化、强化惩戒机制、坚决打击内幕交易做出贡献。
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