| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年04月14日 06:27 |
作者： |
郑晓波;刘璐 |
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证监会修改券商风险资本准备计算标准，建立健全“逆周期”调节机制
证券时报记者 郑晓波 刘璐
4月13日，中国证监会召开新闻通气会，正式向社会公布《关于修改<关于证券公司风险资本准备计算标准的规定>的决定》。《决定》适当降低了证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求，此次调整后，预计全行业约可释放出400亿元的净资本用于开展各项业务。
证监会有关部门负责人表示，经过证券公司综合治理及近几年的持续努力，证券公司合规经营意识、风险管理能力、内部控制水平均有很大提升，有必要根据行业实际情况，适当降低证券公司部分业务风险资本准备的计算比例，放大业务空间，鼓励行业创新发展。
《决定》适当降低了证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求，如将自营权益类证券、固定收益类证券的风险资本准备基准计算比例从20％、10％降低到15％、8％；将专项、集合、限额特定、定向资产管理业务风险资本准备基准计算比例从8％、5％、5％、5％降低到4％、3％、2％、2％；将以客户交易结算资金为基础的风险资本准备基准计算比例从3％降低到2％；将证券营业部的风险资本准备计算比例从每家500万元降低到300万元。
同时，鉴于2008年以来，证监会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，对推动优质证券公司做优做强取得了较好效果。为进一步发挥分类监管在引导优质公司规范发展方面的重要作用，《决定》进一步降低了连续三年为A类的公司风险资本准备计算比例，从目前基准比例的0.6倍降低到基准比例的0.4倍（目前A、B、C、D类证券公司按照基准比例的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算风险资本准备）。
该负责人还表示，目前全行业的风险资本准备规模为1000多亿元，此次调整后，全行业约可释放出400亿元的净资本用于开展各项业务。下一步，证监会将修订完善《证券公司风险控制指标管理办法》及其配套文件，建立健全“逆周期”调节机制，进一步提高风险监管的有效性、针对性和适应性，促进行业稳步健康发展。
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