| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年03月17日 06:48 |
作者： |
刘璐 |
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证监会有关负责人称，正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施
见习记者 刘璐
证监会昨日发布公告，向社会公告证券投资咨询机构2011年度年检标准及工作安排，拟启动该年度年检工作。证监会列出了15项问题，如存在则责令证券投资咨询机构限期整改，另还列出了15项问题，如存在则不予通过年检。
据初步统计，参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家，另有被立案稽查的4家机构不参加年检。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条的规定，证券投资咨询机构应当每年申请办理年检，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
据介绍，本次年检的重点包括，机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范，股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位，证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效，参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等。
按照本次年检的要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。对于存在问题的机构，证监会将及时采取责令改正、责令暂停新增证券投资咨询业务等监管措施。
据统计，截至2011年底，证券投资咨询机构总资产25亿元，净资产17亿元，注册资本12亿元，共有员工4800多人，2011年度实现营业收入15亿元，净利润3.5亿元。总体来看，证券投资咨询机构整体规模较小，盈利能力不强。
证监会有关部门负责人指出，证券投资咨询机构以前常涉及股评等，滋生过庄托、黑嘴等问题，目前正在按照《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》的有关规定，积极探索业务转型，主要有两种业务模式，一种是发布报告，服务于机构、高端客户，另一种是投资顾问，服务中小客户。目前机构分化比较明显，部分机构依靠资本、人才、技术等方面的积累，不断提升服务能力，形成了一定的竞争力。
该负责人透露，中国证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施，抓紧制定监管规定，进一步完善常规监管机制。
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