| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2012年02月23日 05:59 |
作者： |
谢楠 |
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证券时报记者 谢楠
有着“沪版OTC”之称的上海股权托管交易中心于2010年7月份揭牌，时隔一年半后的2月15日，上海股权托管交易市场正式启动，首批19家企业正式挂牌交易，沪版OTC这头“初生牛犊”正处于蓬勃发展期。证券时报记者在调查中发现，目前其业务规则中还有一些具体内容有待公布，配套系统也存在需要完善的地方。
仅6家企业可股份转让
根据《公司法》规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。”记者查阅了这19家企业的资料，按照规定，仅6家企业在公布挂牌日起可转让股份，其余13家公司因改制或因成立不足一年等原因而不能进行股份转让。从注册资金看，19家企业中仅8家注册资金达到2000万元的规模，这也印证了上海股权托管交易中心服务初创期或成长初期企业的原则和标准。一位不愿透露姓名的该中心工作人员表示，上海股权托管交易中心设立正是为这些尚不具备上市条件的科技型、中小型企业提供服务。
首批19家挂牌企业资料显示，有将近40家私募股权或者创投企业出现在这19家企业的股东名单中。记者统计这些名单时，发现了深圳市创新投资集团有限公司等业内着名的创投机构。其中，目前已出现在多家创业板股票10大股东中深圳创新投持有中加飞机18.23%的股份。
业务规则细节迟迟未公布
记者近日一直密切关注上海股权托管交易中心的网站信息，但是相应的业务规则文件如《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心会员管理规则》、《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资审核规则》和《上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则》等一直未公布。记者联系该中心的工作人员，他表示，这些业务规则目前只能公布相应的名录，具体内容需待相关部门批复后才可以对外发布。
记者统计发现，推荐机构会员名单频繁变更。先是14日，以财务顾问形式出现的申银万国和国泰君安消失在推荐机构会员名单中，取而代之的是上海普国投资有限公司和上海日臻资产管理有限公司；15日，也即上海股权托管交易中心开业当天，国信证券和金元证券现身推荐机构名单，推荐机构会员的数量也增至17家；16日，记者再次从网站翻阅推荐机构会员名单，发现这两家证券公司名单也消失。中心工作人员告诉记者，这是由于系统正在升级改造而未及时披露最新的推荐机构名单信息。对于这种情况何时能够恢复和正常披露，工作人员未作答复。
券商能否入市存疑
记者查询了大量资料，发现监管部门没有明文禁止券商参与地方OTC市场的规定。值得注意的是，另外两大OTC市场中，重庆股份转让中心会员名单中有多家券商参与，而天津股权交易所则没有券商参与。
针对券商作为推荐机构会员名单的突然消失，上海股权托管交易中心总经理张云峰表示，券商参与场外市场的具体角色需要明确，券商的定位还需要和有关监管部门沟通落实。
“券商开通新业务的内部程序比较复杂，不过上海股交中心与券商合作关系非常好，目前也有大量券商向上海股交中心递交申请。”张云峰表示。
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