| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年12月07日 06:05 |
作者： |
沈宁 |
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证券时报记者 沈宁
证券时报记者日前从上海期货交易所获悉，今年以来，上期所按照“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，对各类违规交易行为严密监控、严厉查处。同时，完善了违规案件处理标准和流程，实现了违规查处工作的精益化与高效率。
截至目前，上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，其中自然人客户33位，法人客户11位，有效维护了市场正常的交易秩序。据介绍，上期所本年度已处理的违规案件均系客户之间的对敲交易，其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起，法人客户之间对敲交易3起，自然人客户之间的对敲交易15起。
今年以来，上期所还加大了对于疑似违规交易行为的排查力度，确保监管不留缝隙。截至11月底，共排查盘中疑似违规交易行为290起，同比增长了492%，其中已立案调查案件41起，同比增长了193%，有8起案件已移送证监会稽查局。同时，上期所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求，积极做好盘后客户超仓、大户报告的发现和通知工作。根据证监会要求，将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到常态化监管。截至11月底，上期所处理异常交易行为共159起。
在加大对于违规案件查处力度的同时，上期所还加强了违规处罚的警示宣传工作，例如在交易所网站增设专栏，每季度通告违规案件处理情况；在会员服务系统公示受到交易所通报批评处罚的客户信息，提示会员加强对客户的管理等，对违规行为起到了较好的警示和遏制作用。上期所提醒各会员及投资者提高合规意识和风险意识，加强账户管理，避免违规交易行为的发生，共同促进市场的稳健运行、稳步发展。
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