| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年11月30日 06:10 |
作者： |
吴清桦 |
| |
对监管层的处罚决定，平安证券有关负责人昨日表示，公司已收到了证监会的警示函，同时，对监管部门的处理意见表示理解和接受。
平安证券有关负责人同时还称，公司将积极贯彻监管部门及集团的要求，以此次事件为契机，进一步完善内部管理，全面提升风险意识和责任意识，从机制、制度和流程上加强质量监督和风险控制，着力提高项目质量，做让投资者和监管部门放心的优秀投行。
据了解，随着投行业务规模的快速扩张，平安证券内部一直在讨论加强风险控制问题。在今年年初，平安证券与平安集团一起制定了投行风控优化方案，从组织结构、内控决策机制、调整业务管理流程以及建立问责考核和风险捆绑机制方面重点下功夫。
据上述负责人介绍，在内控决策机制上，该公司已决定大幅增加内核委员会、立项委员会的外部委员人数，保证外部人员占多数，并提高表决通过的标准。在业务管理流程上，重点加强内核环节的专业人员配置，并明确了内核时间要求。在问责考核方面，把内控关口设立在监管红线之前，按照比监管要求更严格的原则来设置提前预警和处罚，体现业务问责和风险捆绑机制。（吴清桦）
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
