| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年10月28日 07:40 |
作者： |
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为确保结算存管工作质量，长江证券从2007年开始探索结算存管工作的风险防范方法，在全面分析结算存管风险节点的基础上，通过行业交流、系统开发等工作，最终形成了一套“以体制和机制为保障、以风险节点分析为基础、以知识库为桥梁、以任务和流程管理为核心、以输入输出检查为重点”的结算存管工作的质量控制模式。
该模式以“戴明环（PD－CA）”质量控制理论为依据构建，由“业务研究、系统构建、行为规范、全程控制和持续改进”等五部分组成。其中，结算存管质量控制系统是实施质量控制的主要工具，该系统是构建在各生产系统之上的一套独立系统，它具备“数据管理、任务管理、 流程管理、参数核对、辅助支持、资金和股份结果核对、知识库”等主要功能。
结算存管质量控制模式的运用，有效控制了结算风险，提高了结算存管工作能力：通过数据的集中管理，能较为有效地从源头控制差错的产生；通过任务和流程管理，确保操作过程和业务处理的完整和正确；通过“逐日时差法”和“相互比较法”等参数核对方法，确保业务系统参数的准确性；通过银企直联技术和抓屏技术的运用，交收效率大幅提高；通过资金管理，实现“账账相符和账实相符”；而独创的“任务+知识库”的质量控制方法，使得结算工作变得有序和可控。
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