| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年10月28日 07:40 |
作者： |
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2009年始，东海证券围绕账户管理长效机制进行了积极探索：遵循全面性、系统性、持续改进和维护客户权益等原则，以账户管理成熟度模型为账户管理工作评价理论基础，以强化账户质量持续改进的闭环控制为着眼点，创新性地总结了账户管理3A实施路径（查明Ascertain->行动Action->评价Assess），即以“账户清算”作为账户问题的查明方式，用“流程优化”和“系统改进”作为账户问题的控制措施，借“量化考核”作为账户管理的监督保障，通过客户历史档案电子化、业务系统建设，并配套相关运营机制等，构建起一套“发现、处理、控制、评价、考核”的账户管理长效机制。
通过近两年的实践，东海证券客户账户信息质量取得了明显改善，账户业务流程规范、高效、顺畅，客户服务水平有了一定的提升，业务人员的合规意识、服务能力也有了可喜的变化，账户管理长效机制建设取得了显着成果。
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