| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年10月26日 09:51 |
作者： |
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为加强辖区拟上市公司辅导工作的监管，北京证监局从适应资本市场发展和拟上市公司情况变化的需要出发，总结以往辅导监管工作经验，并结合辖区实际情况，制定了《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》，拟定于今年12月1日正式实施。
《指引》对北京辖区辅导备案登记、辅导过程、辅导验收及后续事项的流程进行了明确，规定了备案公示制度，就辅导对象备案登记情况进行公示，并公布投诉举报联系方式，接受社会各界监督；对辅导期限加以明确，除特殊情况外，至少应为3个月；同时为保证辅导工作质量，加强辅导验收工作，采取察看现场、约见谈话等方式，并组织书面闭卷考试，对接受辅导人员诚信意识、自律意识、法律意识情况进行全面考察。（刘杨）
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