| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年09月30日 06:24 |
作者： |
李东亮 |
| |
今年以来，为吸引优秀投顾加盟和鼓励投顾提升服务水平，证券公司纷纷推出以增量佣金的方式考核投顾，但该模式因容易诱导投顾鼓励投资者频繁交易而饱受诟病。对此，广东辖区相关监管部门日前出台新规对投顾业务考核进行规范。
记者获悉，广东辖区相关监管部门日前出台的《广东辖区证券投资顾问业务管理工作指引》（下称《指引》）明确规定，证券机构投资顾问业务采用差别佣金收费模式，如将增量佣金作为考核指标，应同时将客户资产增值作为考核指标，并采取有效措施防范过度交易。
此外，为避免证券机构因开展投顾业务与投资者之间可能引起的纠纷，《指引》还要求证券机构不得以任何形式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、保证、暗示，或与客户约定分享投资收益。
另外，昨日广东证监局公布了广东辖区第11批17家不具有合法证券经营业务资质的机构名单，并提醒广大投资者注意识别和防范非法证券活动陷阱。
这17家机构分别为广州市鑫富投资有限公司、鑫亮投资、宏源投资有限公司、广州金枫投资、华夏私募、大成财经投资有限公司、天天基金、广州金泉私募公司、广发证券私募中心、“粤北风暴”、联富基金、广州永泰投资有限公司、天润投资有限公司、老滑头投资、信源投资、广东大智慧投资咨询公司、广州鑫晟财经公司。
广东证监局表示，投资者在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前，应留意一些事项。比如，核实该机构是否办理工商注册登记手续，是否具有合法的经营主体资格；查看该机构或个人是否已取得中国证监会或中国证券业协会颁发的证券投资咨询业务执业资格证书；了解其业务经营方式是否合法；与该机构签订相关服务协议，依法约定双方的权利和义务。(李东亮)
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
