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山东证监局开展中介机构监管专项活动

来源：

证券时报

发布时间：

2011年09月28日 06:19

作者：

卢青

本文章来源于2011年09月28日证券时报第2版：点击查看该版PDF版本

　　近年来，上市公司数量激增与监管资源有限的矛盾日益凸显。为提高上市公司监管效率，山东证监局近日开展中介机构监管专项活动，立足辖区监管实际，理顺机制、创新监管，加强对审计、评估、律师、保荐机构及财务顾问等中介机构的监管，引导各中介机构充分发挥市场职能，督促辖区各中介机构归位尽责，通过强化对中介机构的间接监管，增强对上市公司监管的有效性。
　　为强化各中介机构监管，今年年初针对各中介机构的执业特点，山东证监局对上市公司相关监管岗位分别进行了优化调整。同时，在此次专项活动中，山东证监局对各中介机构监管的工作规程进行了集中完善和修订。此外，山东证监局在采取常规监管措施的同时，尝试引入声誉惩罚措施，对执业质量较差中介机构的违规行为进行公开通报，要求其他各中介机构引以为戒。同时，明确提出对执业存在严重问题的中介机构，山东证监局将建议上市公司进行更换。（卢青）

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