| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年06月20日 05:53 |
作者： |
叶峰 |
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证券时报记者 叶峰
广东证监局近日在广州举办了辖区基金公司投研合规培训班。辖区各基金公司高级管理人员、投资总监、基金经理、投资经理、研究部门和交易部门负责人共100余人参加了培训。
近年来，广东证监局把投研合规监管作为基金监管的重要内容，辖区各公司投研合规工作都走上了制度化、规范化的轨道。截至2010年底，广东辖区基金公司公募基金总份额2446.6亿份，净值规模达2680.9亿元，分别比2005年底增长4.7倍和5倍，占整个基金业的比重都接近1/9，进一步巩固了其在全国基金业中的重要地位。
培训班上，广东证监局局长侯外林强调，合规特别是投研合规工作不仅是事关基金公司兴衰的“立业之本”，同时也是其赢得竞争优势的“力量之源”。当前和今后一段时期，广东证监局将继续贯彻证监会的指示精神，遵循“加强监管、放松管制”的理念，一方面，督促辖区基金公司适应逐步放松投资行为和业务管制的趋势，全力提升与之相适应的合规管控能力和自律水平；另一方面，将触犯“三条底线”有关行为作为监管工作的重中之重，切实加大对相关恶性违规行为的监控、检查、打击、惩处力度。
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