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美林因内部监控缺失 遭香港证监会罚款300万
来源： 证券时报 发布时间： 2011年05月13日 05:22 作者： 吕锦明
本文章来源于2011年05月13日证券时报第4版：点击查看该版PDF版本
  　　香港证监会昨日宣布，由于美林（亚太）有限公司2007年在向72名客户销售两只指数挂钩票据时涉及内部监控不足责任，对美林作出谴责并罚款300万港元。

　　调查发现，美林有７2名客户曾于2００７年投资有关的指数挂钩票据，但美林当时并没有适当地评估其中四十多名客户的财务状况及投资目标。证监会表示，目前美林已同意按１００％的投资本金向客户回购所持有的未到期指数挂钩票据，所涉总金额约为３６７万美元。


 
 
 
 
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