| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年03月28日 05:57 |
作者： |
黄兆隆 |
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证券时报记者 黄兆隆
证券时报记者获悉，上海证券同业公会日前下发《关于进一步加强上海地区证券经纪业务自律管理工作的通知》（以下称《通知》），要求上海地区各证券类会员进一步加强证券经纪业务交易佣金和营销行为自律管理。
《通知》要求各家会员合理制定交易佣金收取标准，充分公示价格标准，明确约定服务价格、持续履行报备程序。要根据客户服务内容、交易方式、交易量、资产规模等因素制定差异化的佣金管理办法及收取标准，清晰反映各类佣金标准上限和下限。
对于开户送礼现象，《通知》要求加强营销管理、加快服务转型，提高人员素质、抵制不正当竞争。并要求加强营销活动全程管理，涵盖内外营销人员，严禁向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失，提供非现场开户以及完成相关指标开立空户等违规行为。
《通知》指出，上海地区出现较多的营销人员贬低同行、进入同行营业场所诱导客户转销户、恶意鼓动客户或冒充客户名义向监管部门投诉等恶劣行为，必须予以杜绝。
此外，《通知》还要求会员摒弃采用开户送礼、见面开户费、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争手段，严禁采取低于成本的佣金甚至“零佣金”开展营销活动。
上海证券同业公会表示，将对存在上述不正当行为的机构现场检查、进行问责，视情节轻重，给予谈话提醒、书面提醒、责令整改等自律监管措施，相关失信信息从严记入诚信系统，并报中国证券业协会和上海证监局。
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