| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年03月09日 04:57 |
作者： |
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新三板推出条件已具内幕交易须严防严控
证券时报两会报道组
全国人大代表、湖南证监局局长杨晓嘉和全国人大代表、原湖北证监局局长黄有根昨日做客证券时报网等证券媒体网站，与投资者就新三板扩容、打击内募交易、上市公司并购重组、资本市场退市难、券商佣金战等热点问题进行了在线交流。
新三板推出具备条件
对于备受关注的新三板的准备情况，黄有根表示，经过总结中关村试点经验，现在从制度层面上进行了完整的设计和安排，新三板推行是具备条件的，各地的积极性很高，试点将逐步扩大。杨晓嘉认为，在中关村试点基础上进行场外市场建设，并不完全是试点范围的简单扩大，而是在全面总结试点经验的基础之上，根据我国的国情和特点建立一整套符合场外市场运行的交易结算和监管制度。
对于湖南湖北两个辖区的企业储备情况，杨晓嘉说，湖南高新技术园区是全国最早的园区之一，也在积极申报，并要求长沙技术园区所有有可能符合场外市场条件的企业加快改制步伐。目前大约有15家企业已经完成了改制，还有40多家企业正在加紧改制。
“湖北有东湖高新区，是国家级的自主创新示范园区，享受和中关村一样的政策待遇，因此它基于三板的扩容应该是有条件的。”黄有根说，东湖高新区目前已经有17家企业与中介机构签订协议，有6家企业明确有意向到三板上挂牌，还有30多家企业正在开展前期准备工作，有140家新三板的后备企业。同时，地方政府也采取了很多支持政策和扶持政策。
对于新三板是否允许个人投资者参与问题，黄有根认为，新三板的重要参与者是机构投资者，也应该允许个人投资者参与，但是必须实行投资者适当性制度，让一些风险承受能力相对强一点的、风险投资意识好一点的个人投资者进入。杨晓嘉则强调，“长沙市场不追求推出后很火爆，而是希望可以平稳运行。”
三管齐下综合打击内幕交易
黄有根说，打击内幕交易是一个世界性的难题，要建立打防结合、快速反应机制，及时查处内幕交易，有效遏制内幕交易的脉络。特别是我国资本市场上市公司重组步伐的加快，客观上为内幕交易的产生提供了一些条件。因此，要从源头上抓起，既加大预防宣传的力度，也加大打击的力度。今后会在制度层面，加强完善企业内控信息登记制度，完善证券稽查制度，加大对内幕交易的打击力度。
杨晓嘉也表示，对内幕交易要综合治理，要从根本上遏制内幕交易势头，仅靠监管部门还是不够，应该完善法律，从立法、监管、营造诚信环境三管齐下对内幕交易进行综合治理，这是今后治理的方向。“今年各辖区开展的内幕信息登记制度，对加强打击内幕交易还是有一定的效果。”她说，防范和打击内幕交易是资本市场一项长期行为，不可能一蹴而就。
建议允许从业人员依法持股
作为人大代表，杨晓嘉今年提出的议案是希望能够修改证券法第四十三条，允许证券公司从业人员依法合规持有股票。
黄有根对此表示赞同，他还认为，证券公司从业人员持有股票必须要申报，有堵有疏才合理。另外，他今年的建议是建立证券行政调查与刑事调查相统一的体制机制。
对于券商佣金战问题，杨晓嘉和黄有根都认为，券商佣金战与券商盈利模式有很大关系，根本原因就是券商的同质化。要通过加强监管，特别是重点加强行业自律监管来防止在成本以下打佣金战。从长期来看，要从根本上扭转佣金战，就应该允许券商提供差异化服务。
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