| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年02月18日 05:11 |
作者： |
游石 |
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大宗商品交易市场乱象调查
证券时报记者 游石
散户入场被骗
2010年国庆长假刚过，保定徐先生以及另外4名误入大宗商品交易市场的投资者，生平第一次见到了真正的某交易市场大楼（由于该事件中，公安机关正在调查取证，全国范围内各类市场也正在整顿，为避免给工作造成影响，当事各方都用化名），他们是全国数十位被骗投资者的代表，受委托去讨说法。
该市场位于北方某城市，主要交易农产品。根据网站介绍，该市场按照《大宗商品电子交易管理规范》等法律法规的规定，制定了完善的市场制度和交易规则，明确规定了市场及交易商的责任和义务，对履行制度和违约责任做了明确的规定。然而，在如此“严密”的制度和规则下，徐先生却怎么也想不到，几天之内就被代理商巧舌如簧地骗走了数十万元。
徐先生等人在申述材料中称，他们在去年下半年，接到一个自称是福州鼎盛投资的电话，推销大宗商品市场的现货业务。鼎盛投资经纪人给他们分析了经济形势，说农产品一直在涨价，让徐先生他们投入少量资金试一试。由于相信市场性质，及银行三方存管资金安全，徐先生等人当时没过多怀疑，便将身份证复印件、银行卡号等信息交给代理商开户。
“我最开始只投入少量资金，不久公司就找理由让再追加投资，但当我入金后，过了几天却突然发现登陆不上账户了，总说密码错误。而这时经纪人也蹊跷消失。我只好打客服电话求助，但答复的都是让找代理商联系，无奈只好天天反复打经纪人电话。最后等账户打开了，发现资金少了20多万。”徐先生说。
其他受骗者的遭遇与徐先生类似。代理商有的说是“保证30%收益封仓操作”，有的说是“手续费捐款给甘肃舟曲泥石流灾害遇难家庭”，总之要求投资者多入金，然后投资者账户密码就蹊跷被盗，最后资金在一周之内损失70%以上，而有的人甚至到现在都没找回密码，不知道自己账户资金情况。在委托人名单上，北京霍先生损失了10万、安徽曹先生损失8500元、孔女士15000元……
“出发前，我在网上就联系到了几十个被骗的，后来听说浙江金华一个地方就有40多个人被骗。”徐先生说。
受骗者维权路漫漫
发现被骗后，徐先生等人第一时间找到当地公安机关报案，但被告知须到案发所在地报案。由于代理商自称在福州和深圳，都是通过网络电话联系投资者，提供的信息可能是虚假，因此徐先生等人便决定去该交易市场投诉。
10月8日，在该交易市场大楼一层的小接待室里，姓高的经理接待了徐先生一行。10月9日，二层会议室里，一孙姓总裁进一步了解情况。随着意识到问题的严重，10月10日，该交易市场在三层会议室召开更高级别的接待会，包括董事长等高层领导悉数到场。
“我们市场只是一个交易和服务的平台，并不具备执法功能，亏损和受骗只能通过协商的方式解决。否则全国几万个客户，出了问题，都要求我们解决，那什么都不用干了。”在录音中，该交易市场负责人开场便阐明了立场。
据徐先生指认，说话的正是该交易市场董事长。头两天接待时，该交易市场在饭桌上表态，“要给满意的答复，并说五人的问题一定解决”，但后来说法变成了“只是义务帮忙协调”。
果然在10月10日会议上，该交易市场负责人表示，“你们人越多，就越要不到这笔钱”、“现在能做的，就是尽量协商，减少损失”、“如果把交易商停了，他跑了怎么办？”……
但该交易市场还是帮忙联系到了代理公司。当晚即一个自称刘总的人打电话过来，信誓旦旦保证，第二天一定还钱，但要求徐先生他们赶快离开。
本以为问题已经得到解决，10月11日徐先生一行一大早就从旅馆退房，但到等到中午，见款还没有到账，于是就第四次到市场去找负责人，追问资金及代理商的情况，并要求网上公布及取消其资格。没想到该交易市场以商业秘密为由拒绝透露该公司的进一步信息。而且之前谈好双方各派一人去实地核实代理商公司的约定也泡了汤，当徐先生一行再提出时，被告知该市场的调查人员已经出发了！
不久该交易市场发出一则通告，永久性取消苏州某公司的交易资格，这正是维权者苦苦寻找的公司。
“此前我们一直以为公司在福州或者深圳，因为业务员说他们是福州鼎盛投资的，固定电话也是福州的，有的受骗者联系电话又是深圳的。”
获悉代理商公司名称后，10月12日，徐先生一行5人各自返程。随后，他们循着苏州公司在网上留下的广告信息找了过去，但发现地址和电话都是假的。只得再向该交易市场的上级主管单位求助，最终得到该公司注册市场代理商时候的真实地址。维权者立即动身第二次来到苏州，找到苏州西2路7号3栋104室时，却早已人去楼空。同一楼层的人反映，原来这家公司是租赁的办公场所，平时大门紧闭，也不和周围往来，员工在屋子里面天天喊口号。
由于案发地最终确定下来，受骗人在元旦前去了苏州吴中区公安局报案，目前正在等待公安局的进一步消息。在证券时报记者撰写本文期间曾采访该交易市场负责人，对方证实，该市场也去找了这家苏州公司，但确实找不到了。该负责人表示，徐先生他们的问题将会得到解决。
两页授权散户就能开户
继国家工商总局232号文后，2010年7月，商务部《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》出台（业内称为“国六条”），再度整顿大宗商品市场，明确“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易；禁止代理业务；保障资金安全；规范保证金缴纳形式”等内容。
然而，徐先生等人被骗事件明显是发生在“国六条”出台后，事件涉及违反“六条”中的“三条”，相关市场作为交易场所提供者和交易组织者，理应遵守国家政策规定，建立严密的内控及风险防范制度，在这方面有不可推卸的责任。并且据了解，业内直到目前还存在类似于此的违规拉客行为。
证券时报记者对此致电一些交易市场的400客服人员，询问自然人能否开户。客服们表示，市场提供交易平台，只面对交易商公司，不面对个人。但（个人）如果具有交易商发的授权委托书，成为他们认可的交易员就可以做。至于交易商公司怎么拓展业务，交易市场是不介入的。
客服进一步解释，每个公司都有席位，席位下有交易小号，交易员就是用这些小号进行交易的。客服还善意提醒，拿到交易账户后，第一时间登陆修改银行接口密码和交易账户密码，只要保护好密码，资金就是绝对安全的。
证券时报记者再联系到了一家代理商，对方很快就在网上传来了开户资料，即一份“授权委托书及填写范例”，要求填写完后附上身份证复印件、银行卡号的信息即可。这让记者大吃一惊，因为经过区区两页电子文档授权后，“散户”将摇身变成专业“交易员”，完全不懂农产品的门外汉，也具有了“行业背景”。而做过国内正规的期货的投资者应该知道，开户过程十分繁琐，一式三份合同需要填写半个小时，还要拍照。
证券时报记者注意到，该份填写范例末尾表述为，“贵公司下发交易账号给客户的同时，需与客户之间填写《授权委托书》”，“为了不影响客户交易，请第一时间把《授权委托书》传真至我公司，以便我公司及时为您的客户录入相关信息，否则客户只能进行入金操作，不能出金”，“最后，必须在每月15号及30号把《授权委托书》原件邮寄至我公司进行最后的核实”。代理商表示，这是交易市场对代理商提出的开户流程合规要求。
而证券时报记者看来，这份“合规范例”背后实际隐含了市场运作的许多不规范之处，疑问在于：该市场是否纵容交易商违反“国六条”的代理行为？是否存在投资者先开户入金交易，后核实真实信息的问题？
交易商良莠不齐问题多
实际上在2010年10月份徐先生一行找上门之前，该交易市场就已经发现了问题并开始陆续处理，并发布声明表示，今后将对采用电话营销、网络营销、代客理财、盗用客户密码造成客户严重亏损，采用恶意炒单等非正常交易行为的交易商、对给市场造成声誉上损害的交易商及会员单位，一经发现不但永久取消其交易资格，并追究其法律责任。
“没用的，违法成本太低了。现在几千块钱就可以注册个公司，换个马甲进来继续骗。”不过业内人士却如此评价。
据徐先生介绍，苏州这家公司的注册资金才50万元，可光他们几个去维权的人就被骗了将近100万，全国各地还不知道有多少投资者被骗。而这个市场在全国有几百家会员和业务培训机构。
那么这些会员是如何产生的呢？在徐先生提供的录音中，有一段有趣的对话，侧面反映了该交易市场是怎么吸收会员的。
维权者：“我们后来自己去查了那个深圳中诚投资公司，根本没有这个公司，所有的深圳固定电话全是假的……你们当时怎么核实会员的？”
董事长：“我们看他们的营业执照不就行了吗？看看法人身份证不就可以了吗？核实只看传真，或者寄过来的复印件，至于真的假的我们无权核实。全国几百家代理，我开一家（代理），都要派人去跟他核实吗？”
维权者：“根据2003年国家大宗商品交易所工作规范，必须要对交易商的资格认证，这是你们市场的工作范畴。”
董事长：“……”。
而更有趣的是，由于“国六条”规定只允许与所交易商品有关的上下游生产、流通企业入市，包括这个交易市场在内的很多市场，或明指或暗示下属代理更改税务登记证、营业执照等证件。而据了解，此前国内大宗市场的代理商经营范围都以咨询、服务为主，鲜有明确标注出自身所推出品种的经营门类，“国六条”出来后，这些代理都一窝蜂涌到工商管理部门试图修改、增加经营项目。
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