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建设一流券商 打造百年老店
来源 证券时报 发布时间 2010年12月23日 05:21 作者
本文章来源于2010年12月23日证券时报第2版点击查看该版PDF版本
    ———访长江证券股份有限公司董事长胡运钊
  五年大跨越
  向行业第一军团迈进
  笔者:我们注意到,在您的上一任期内,长江证券取得了令人瞩目的成绩,能不能跟大家分享一下公司取得的成就?
  胡董事长:在股东的大力支持下,在公司董事会的领导下,同时也是受益于中国经济持续强劲增长和中国资本市场的不断发展完善,公司经营管理团队带领全体员工,创造了长江证券成立以来的最好成绩,实现了跨越式发展。这几年,公司的发展成就体现在以下五个方面:
  一、成功上市。2007年,公司成为国内第六家上市的证券公司,这是公司发展历程中的一个里程碑。相对于国内大多数未上市的同行来说,公司领先一步实现上市,打通了与资本市场对接渠道,未来有望获得资本市场的大力支持,以加快公司发展步伐。2009年,公司抓住市场机遇,成功完成配股,实现公司在资本市场的首秀。目前,公司公开增发项目已经获得中国证监会发审委审核通过。
  二、构建金融控股集团架构。目前,公司拥有长江证券承销保荐有限公司、长江期货有限公司、长江成长资本投资有限公司和长江证券(控股)香港有限公司(筹)四家全资子公司和长信基金、诺德基金两家参股基金公司,以证券为主业的综合金融服务提供商架构已见雏形。
  三、完成零售客户业务体制改革。目前,零售客户业务体制改革实现了经纪业务的扁平化管理,建立了前后台分离的两大体系,通过建立集中营运体系夯实了稳健的业务基础,通过大力发展营销队伍,狠抓开户,实现了基础客户数量的快速增长。下一步,公司将实现零售客户业务由通道业务向财富管理的飞跃。零售客户业务体制改革实现了公司管理理念和管理制度上质的转变,为未来的跨越式发展奠定了坚实的基础。
  四、晋升A类券商。2009年,公司在中国证券业协会分类评价中晋升A类券商,公司的经营管理、运作和风险管理水平不断提高,在目前的监管环境下,有利于公司申请新业务、新产品等。
  五、提高业务水平,优化收入结构。2007年,完成投行改革,实现了投行的回归;2008年,利用熊市行情,整柜台、打基础,进行账户清理和制度梳理,建立健全规章制度,推出自有账户管理模式;2009年,率先推出手机证券业务,成立长江资本,开展直投业务;今年,成功开展股指期货和融资融券业务;同时,公司先后发行11只超越理财产品,资产管理业务已成规模。经过近几年的努力,公司的收入结构将得到了进一步改善,为公司未来的长足发展奠定了坚实的基础。
  建一流券商 造百年老店
  笔者:您如何定位长江证券目前的行业地位?您认为长江证券应该处于一个怎样的行业地位?
  胡董事长:经过近二十年的积淀,长江证券在各个方面都取得了很大的进步,但是,我们的综合实力目前在全国一百多家券商中只是位居中等偏上水平。而未来,随着外资的进入和国内金融机构混业化经营趋势的进一步强化,国内证券市场的竞争将更加激烈,一大批中小型券商将因为并购重组而消失。现在行业竞争已经到了中流击水,不进则退的态势,如果公司不能迅速发展壮大,就会在行业发展中被边缘化或难逃被其他券商吞噬的命运。因此,作为公司的董事长,我是不满足于公司目前的行业地位。长江证券要成为向客户提供全面理财服务的一流金融企业,在行业内有地位,在社会上受人尊敬的百年老店。这是公司长期追求的愿景,过去我们在为此努力,今后相当长的一段时期内,我们还会继续为此奋斗。
  笔者:您刚刚谈到长江证券要做向客户提供全面理财服务的一流金融企业,在行业内有地位,在社会上受人尊敬的百年老店。能谈谈您作为公司董事长,是如何带领公司向这一远景目标迈进的?
  胡董事长:长江证券的前身是湖北证券公司,成立于1991年,我是在公司成立的第十四个年头上任公司党委书记、董事长,前几任公司董事会和经营管理班子为公司的发展打下了良好的基础,积累了丰富的客户资源,也培养了一大批杰出的管理干部、业务骨干和优秀员工。接过公司发展的接力棒,我深感责任重大,身为董事长,既要团结好董事会成员,又要规划公司发展战略,还要带领经营管理团队落实好董事会决策的执行。
  我做人做事一贯坚持的原则是,“正正派派做人,扎扎实实做事,要干就干的像模像样,干不了马上提出辞职,决不混饭吃。”我在当选为原长江证券有限责任公司董事长的董事会上就表了态。我来长江证券就是要跟大家一起干一番事业,上任后公司召开的第一次经营工作会议(公司第十九次经营工作会议)上,我就跟所有公司领导和中层管理干部提出,公司要有发展战略上的定位,作为一个企业,一个合适的发展战略规划可以明确公司未来的发展目标,统一全公司的思想和行动。公司的战略发展规划要有远景目标和阶段目标之分。远景目标是一个企业发展的长期愿景,我对长江证券的远景目标有三个要求:一是不求最大,但求最强,规模行业最大做不到,但经过努力做到实力最强是有可能实现的,实力强了以后,自然而然就成了“大公司”;二是应该坚持金融控股集团发展模式,公司经过了这些年的努力,金融控股公司的架构已经基本搭建了起来,但竞争力还不强;三是要打造百年老店,做企业不能搞一锤子买卖,不能有短期行为,一旦出现短期行为,公司就做不强,也做不大。
  要实现公司的远景目标,就得有一个个切实可行的中期目标来支撑。因此,在这次会议上,我就给各位参会人员布置了制定长江证券2006至2008三年发展规划的任务。为此,公司专门成立了发展战略小组集中进行研究和论证,最终在公司董事会的指导下形成了《长江证券有限责任公司三年发展规划(2006-2008)》(以下简称“06-08规划”)。06-08规划确定了指导思想、经营宗旨、经营策略,制定了2006—2008三年公司的发展目标:以客户导向为前提,努力推进公司各项业务的整合与能力提升,致力于形成业务特色和培养竞争优势,为公司核心竞争能力的最终形成、打造百年老店奠定良好基础。在较好的完成了上述发展目标的基础上,公司紧接着制定了《长江证券股份有限公司三年发展规划(2009-2011)》(以下简称“09-11规划”)。在09-11规划中,提出了主要业务指标整体或单项排名进入行业前十;净资产收益率超过上市券商平均水平;在零售客户业务领域形成鲜明的业务特色和坚实的业务基础等主要目标。
  国家有五年发展规划,每五年滚动一次来推动中国社会和经济的快速发展,公司也是通过不断滚动和无缝对接的三年发展规划一步一步地推动远景目标的实现。在每一个三年规划中,我们又制定了一个个具体的行动步骤,这些三年规划成了公司每个阶段的行动纲领和奋斗目标。比如,在06-08规划中,公司确定了通过公开上市来提升竞争力,增强资本实力,突破券商资本金的发展瓶颈,完善法人治理结构。鉴于当时证监会大量企业排队IPO,以及公司2005年托管大鹏证券形成的年度亏损情况,公司果断放弃漫长的IPO计划,转而实施借壳上市的策略。2007年12月27日,长江证券正式在深圳证券交易所挂牌。
  事实证明,当时坚持实行IPO计划的券商最终完成上市工作已经是两三年之后的事情。虽然公司借壳上市没有融到资金,但是毕竟把公司送上了资本市场,融资也是迟早的事情。2009年,公司抓住市场机遇,顺利完成配股项目,融入资金32个多亿,大大扩大了公司净资本规模,提高了公司抗风险能力,为公司今年顺利获得股指期货和融资融券创新业务资格打下了坚实基础。在当前以净资本为核心的监管理念下,净资本规模是证券公司做强做大的一个硬性指标,于是,2010年,公司迎难而上,再接再厉,实现公开发行项目的顺利过会。下一步再融资完成后,公司净资本规模可跃升至行业前十。
  发挥优势 深耕湖北
  笔者:长江证券在实现远景目标的道路上不可避免的会面临激烈的行业竞争,公司有哪些竞争优势?
  胡董事长:第一,长江证券是上市券商,这在目前上市券商数量有限的情况下,公司在比较长的一段时期内具有非上市券商不可比拟的优势:一是公司利用A股市场这个融资平台,实现了净资本的大幅提升,突破了券商发展的资本金瓶颈;二是上市实现了公司法人治理结构、企业管理经验和品牌形象的全面提升;三是上市使公司股权结构更加合理,特别是公司股份全流通后,大小股东利益趋于一致,公司今后的发展可以得到股东更多的支持。
  第二,长江证券长期坚持“诚信经营、规范运作、创新发展”的经营理念和“客户导向、研究驱动、技术领先、内控先行”的业务发展策略。众所周知,证券公司是通过管理风险获取收益,风险管理能力决定公司生存,风险管理能力决定业务能力和业务规模,公司建立了分层次的风险控制体系和实时监控系统,定期梳理业务和日常管理环节的风险,加强风险文化建设,形成“风险无小事”的共识,将风险管理融入到日常工作中。经过多年的发展积累,公司风险管理做到了可测、可控、可防和可承受。
  第三,目前,公司在全国22个省、自治区、直辖市,58个城市设立了90家营业部,并在深圳和重庆设立了2家分公司,逐步形成了覆盖全国的业务网络,旗下有长江证券承销保荐有限公司等4家全资子公司和长信基金、诺德基金2家参股公司,金融控股集团架构基本形成。这种金融控股的架构有利于公司今后通过业务资源整合和专业化分工,实现客户、渠道、信息等资源的共享;有利于公司为客户提供全面、个性化的金融类服务;有利于提高公司客户群体的忠诚度。
  第四,在证券公司营业网点扩张所引致的金融深化过程中,把握并发挥区域竞争优势是券商在激烈竞争中胜出的法宝之一。公司坚持全方位“深耕湖北”战略,投行、经纪、资产管理、直接投资、债券等业务在湖北份额要占30%以上,进一步提升公司在湖北市场的区域优势。而十二五规划和《促进中部地区崛起规划》的实施,将湖北推向了经济转型和跨越发展的关键时期,对诞生于湖北,总部位于中部地区最大城市武汉的长江证券而言,湖北经济的发展必将更有利于公司“深耕湖北”战略的实施和区位优势的建立。
  第五,公司已成功开展了股指期货和融资融券业务,相对于大多数券商而言在这些创新业务上具有一定的先发优势。我给长江期货定的目标是,要利用股指期货开闸的机会,全面提升业务水平和整体实力,争取进入期货业的第一集团军。同时,随着市场融资融券规模的扩大,该项业务也将成为公司未来新的利润增长点。
  强身健体 不惧挑战
  笔者:在笔者印象中,你在长江证券上任伊始就提出要打造百年老店,而且在后来的很多重要场合都重复提到打造百年老店,你认为在打造百年老年的过程中,长江证券面临的最大挑战是什么?您将如何带领公司经营管理团队迎接这些挑战?
  胡董事长:是的,我在来公司后第一次经营工作会议上就提出了,长江证券要打造百年老店的愿景。这是公司的一个长期战略目标,就目前公司的实力和水平,距离这一战略目标还很遥远,但是不能因为遥远就不确定目标。公司董事会、经营管理层和全体员工要有把长江证券建设成“向客户提供全面理财服务的一流金融企业,在行业内有地位,在社会上受人尊敬的百年老店”的信心,所有员工要充满自信,要用自己的自信来感染和说服客户。毛泽东年轻时就非常自信,还在读中学就写“自信人生二百年,会当击水三千里”,每个人都要有一种不服输的劲头。但是自信不是盲目的,我们必须要认识到在打造百年老店的过程中,公司还面临着巨大的挑战,即业务和人才的挑战,也就是公司的整体竞争力还不强。具体讲:
  一是占公司利润半壁江山的经纪业务中营业部部均交易量、部均净收入在行业排名居中,与公司应有的地位相差较远。为此,公司启动了零售客户业务体系改革,依靠自身力量集中精力做强、做大零售客户业务,建立公司在零售客户业务领域的竞争优势。
  零售客户业务是公司的支柱性业务,是公司赖以生存和发展的基础。零售客户业务体系改革是公司顺应市场发展趋势,谋求超越发展的重大举措。目前,零售客户业务体制改革第一阶段成功收官,但是,改革是一个持续动态调整的过程,公司在零售客户业务体系改革实施过程中,不断调整和修订相应的制度。现阶段,公司将继续扩充网点数量并优化网点布局,继续加大客户开发力度、强化营销队伍建设,同时提高公司营销策划能力和客户服务的软硬实力,丰富零售客户业务品种,提升业务管理能力和营业部价值,建立起以客户为中心的销售服务型组织,实现公司零售客户业务从通道业务向财富管理的转变,从而增强零售客户业务核心竞争力,实现跨越式发展,力争在三至五年内进入全国行业前列。
  二是随着业务规模的快速扩张,公司人才储备不足。公司一直坚持“待遇留人,事业留人,感情留人”的理念。证券行业是人才密集型行业,人才是证券公司的核心竞争力,只有一流的人才才能创造一流的业绩,打造一流的公司。公司的现状是优秀人才严重不足,包括专业人才和管理人才。因此要抓紧建立后备人才梯队:一是要引进成熟人才。公司要打开大门,广纳人才,特别要引进专业人才,如投资方面的基金经理等。只要是货真价实的优秀人才,什么条件都可以谈。二是要自己培养人才。一方面要强化培养专业技术人才,另一方面培养后备队伍,建千秋大业的基石。各部门和营业部都要有人才培养计划,要培养一批管理人才、业务人才和技术人才。人力资源部要拟定计划,重点培养对象要放在30 岁左右、80 后出生的优秀员工,包括培养公司高管后备人才、部门主管后备人才和营业部总经理后备人才。既然公司要建百年老店,要建千秋基业,就要有优秀的人才支撑。公司从2009年开始启动了后备人才培养计划,建设后备人才梯队。
  追求卓越 共享成长
  笔者:记得您曾经说过,一个企业,机遇好管5年,管理好管10年,有战略可以存活20年,但是要打造百年老店要靠企业文化,您认为企业文化建设在长江证券走向百年老店的过程中起到什么样的作用?长江证券企业文化的内涵是什么?
  胡董事长:企业文化的本质是一种价值导向、一种制度安排、一种利益均衡机制,它反映的是一个企业的灵魂。企业发展“小胜靠智,大胜靠德”,企业文化是企业可持续发展的内生动力。公司的企业文化建设任重而道远,打造百年老店要靠企业文化来支撑,公司要在行业有地位,社会上受人尊敬,除了业务做得有地位之外,企业文化是一个重要表现。一个暴发户有钱不见得受人尊敬,企业也是这样,一个没有良好企业文化的公司,一方面它的寿命不会长,另一方面也得不到社会的认可和尊敬。
  长江证券的企业文化是指导公司经营管理各项工作的基本方针,是统领公司战略、政策、制度和规范的基础。公司在提炼经验、明晰战略、统一思想的基础上,形成了以“追求卓越”为核心的企业文化内涵。他与公司相伴而生的。它在公司发展实践中孕育、发芽、开花、结果,是长证人智慧的结晶。
  我们的愿景是成为提供全面理财服务的一流金融企业。我们立志打造百年老店,力争成为拥有一流人才团队、一流管理水平、一流服务品质、一流经营业绩和一流品牌声誉的金融企业。
  我们的使命是汇聚财智,共享成长。我们为客户提供专业化的理财服务,持续为客户创造价值,驱动客户财富的稳定增长。我们努力构筑一个快乐的事业发展平台,帮助员工不断提升能力,实现员工的持续成长和对事业的追求。我们规范经营、创新发展,维护股东权益,并努力为股东创造更好的回报。我们创造企业财富的同时真情回馈社会,积极履行企业公民的职责,和社会一起分享我们的成长。
  我们的核心价值观是追求卓越。“追求卓越”是我们全体成员坚守的价值观。“追求”是我们的主体性表达,它体现了企业和员工的一种能动性和自律性、一种追求完美的强烈愿望。在公司的发展过程,追求卓越表现在培养一流人才、拥有一流客户、创造一流业绩,从而成就一流的金融企业。
  我们的经营理念是诚信经营,规范运作,创新发展。诚信经营是我们的立身之本,规范运作是我们长远发展的基本保障,创新发展是企业成就卓越的必由之路。
  我们的业务发展策略是客户导向,研究驱动,技术领先,内控先行。客户需求就是业务发展的方向,我们站在不断满足客户多样化需求的角度来调整组织结构、运营机制、业务流程以及人力资源配置。不断强化服务意识和服务规范,有效利用和整合公司资源,充分发挥公司客服体系的协同效应。研究贴近市场发展和客户的需求变化,不断地开发新的金融产品,提供高水平的研究咨询服务,促进研究成果的转换,满足客户个性化理财需要。突出研究特色,注重研究实效,依靠研究为公司决策提供支撑以及有效推动公司各项业务的发展。密切跟踪新技术在业务和管理上的运用动态,保证成熟、稳定的新技术在公司的推广使用,争取在行业内保持技术领先。不断运用先进的科技手段推动业务发展和经营管理创新,提升差异化竞争优势,确保公司在一个更高的技术平台上参与竞争。我们通过经营和管理风险来获得利润,在业务发展的各个环节上都充分考虑防范风险和控制风险,时时分析风险之所在,积极落实控制和管理的措施。持续地健全和完善公司事前防范、事中控制、事后监督和纠正的强有力的内控体系,不断提高防范风险的能力。
  我们的人力资源理念是量才适用,绩效为先,公平竞争,长效激励。量才适用就是合适的人做合适的事。要求我们做到人岗匹配、人责匹配,人尽其才。在此基础上逐步完善以胜任能力为主要内容的科学考核评价体系,客观公正地评价人才,科学合理地配置人才,发挥人才最大的潜力,实现公司人力资源价值最优化。绩效是考核员工对企业贡献大小的前提,是衡量人才的一个重要标准,优秀的人才首先要能为公司创造财富,在岗位上持续创造高绩效。我们主张绩效是员工的薪酬、晋升、调迁、培训和奖惩的依据,优异的业绩会得到及时的承认和相应的奖励。我们奉行薪酬市场化的原则,兼顾内外公平性,并努力创造一个“能者上、平者让、庸者下”的动态用人机制和公平竞争环境,不断完善内部岗位竞聘、外部人才引进、后备人才培养、人员主动配置等方式,不断完善人才竞争机制,促使优秀人才脱颖而出。我们通过股权激励、企业年金制、补充商业医疗保险等手段实现激励制度的长效性,以吸引和留住优秀的人才,并建立多元化的激励机制,重视员工在公司内的长远发展,实现待遇留人、感情留人和事业留人,激发员工的创造性和能动性。
  笔者:我们发现,长江证券的企业文化对人才进行了浓墨重彩的描述,作为新一届董事会董事长,您对公司管理中坚,即新一届的经营管理团队有何期许?
  胡董事长:在一个企业里,董事会决定大政方针后,要靠高管团队去抓落实,一个公司发展的快慢,经营成果的好坏,高管团队起着重要作用,我希望我们的经营高管团队牢记董事会的重托,切实挑起这副重担,在激烈的市场竞争中,努力学习,把握机会,扎实工作,创新发展,每年给股东、给董事会交一份合格的答卷。
  笔者:再次感谢您接受采访!最后,请胡董事长对广大投资者说几句话。
  胡董事长:我们坚信,广大投资者的高度信任与大力支持,是长江证券持续发展的动力。我们对未来充满信心,我们会不懈地努力,秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”的经营理念,充分利用中国经济和中国资本市场发展所带来的机遇努力增强公司经营实力,提升公司业务拓展能力、创新能力,立志于把公司建设成为在行业有地位,在社会上受人尊敬的一流金融企业,以更加优秀的业绩回报投资者、回报社会,让大家分享长江证券的成长! (CIS)


 
 
 
 
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