| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年11月19日 04:42 |
作者： |
胡学文 |
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创业板开设及中小板扩容使得限制交易账户有所增加
证券时报记者 胡学文
本报讯 记者昨日从深交所投资者开放日活动上了解到，自2008年以来的3年时间里，深交所共对60个异常交易者投资账户限制交易。
据深交所工作人员介绍，证券交易所成立之初，监管手段相对有限，一度被称为“没有牙齿的老虎”，直到根据《证券法》等相关规定，赋予交易所有权对违法违规及出现重大异常交易行为的投资者账户实行限制交易。所谓“限制交易”，指投资者违法违规或者证券账户出现重大异常情况时，将会被限制交易，即不能进行买进卖出。“限制交易措施使得监管的有效性和针对性大幅提高！”上述人士表示。
深交所资料显示，被限制交易账户数呈现逐年上升态势：2008年12个，2009年19个，2010年随着创业板的推出以及中小板上市公司数量的增多，截至目前已有29个账户被限制交易。
深交所相关人员介绍，限制交易的情形主要分为两大类：一类是账户有重大异常交易行为的，如大笔申报、巨额申报、涨停申报和“对倒”等。数据显示，最近3年来共有9个账户因此被限制交易；另一类为账户违法违规交易，主要包括超比例增减持、短线交易和董高监在敏感时期买卖股票等，属于该类被限制交易的数量较多，达到了51起。
具体的限制交易时限方面，上述人士介绍，根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》规定，深交所对投资者证券账户限制交易的时间一般不超过3个月。情节特别严重的，深交所可以决定延长限制交易的时间。该人士指出，一旦账户被限制交易，投资者有可能遭受损失，因此投资者在日常交易中应该严格遵守相关规定，做到依法合规交易。
据悉，这已是深交所举办的第21期投资者开放日活动，约30名投资者体验了深交所模拟交易系统，并参加了监管法规的培训课程。
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