| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年11月01日 02:53 |
作者： |
黄兆隆 |
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红塔证券未获通过，第三批入场最快将在本月中旬
证券时报记者 黄兆隆
本报讯 记者昨日获悉，备战第三批融资融券试点业务的券商已于10月30日完成在上交所的E账户配号即指定交易测试，或将于本周接受各自所在辖区证监局检查，预计下周完成上交所及深交所的通关测试，最快于11月中旬正式开展融资融券业务。
不过，在中国证券业协会日前组织的专业评价会议中，红塔证券成为唯一一家未获得通过的券商。
两融本月中旬或扩容
据了解，上交所举行的本次E账户配号即指定交易测试目的在于，投资者在办理新开的上交所信用证券户业务时即可开通融资融券的指定交易，并由中登公司进行配号，撤消了以往单独开通融资融券指定交易操作的程序，减少了相应的烦琐程序。
10月26日，该测试即在第一批、第二批及第三批试点券商间开展，10月30日的测试则重点集中于第三批试点券商。
“第三批试点券商最快预计11月中旬就可以正式开展融资融券业务。”深圳某大型券商融资融券负责人透露，“下周证监局将会对我们进行检查，随之而来的就是两个交易所的通关测试，公司同时会向中国证监会递交申请，然后就等着发许可证了。”
业内人士预计，第三批15家券商平均拟授信规模将小于前11家试点券商，但其上线运营后，在前两批11家约590亿元授信额度的基础上，融资融券市场可提供的授信规模将冲击1000亿元。
今年3月19日，国泰君安、国信证券、中信证券、光大证券、海通证券和广发证券的首批两融试点券商资格获批。6月初，银河证券、申银万国、东方证券、招商证券、华泰证券成为第二批两融试点名单。
红塔证券“马失前蹄”
值得注意的是，在上周由中国证券业协会组织的专业评价会议中，长江、安信、平安、国都、国元、中信建投、中国建银投资、兴业、方正、长城、宏源、齐鲁、西南和中国国际金融有限公司等14家证券公司通过两融试点实施方案专业评价，红塔证券则“马失前蹄”，成为唯一一家未通过专业评价的券商，这将直接影响其开展融资融券业务的时间表。
根据中国证券业协会网站公布的结果显示，本次评价会议主要针对15家证券公司业务实施方案进行了专业评价，主要围绕与业务决策与授权体系、业务开展计划、主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同与风险揭示书、客户服务与投资者教育等内容。
据悉，会议主要分为两个部分，第一个部分由每家券商高管进行陈述，时间为20分钟，第二个部分为专家提问时间，合计每家券商分得一个小时。目前，专业评价委员会委员已将意见汇总、书写评语和投票上报至证监会有关部门。
据参评本次会议的券商人士透露，与以往相比，本次评价在取向上有所差别，首批融资融券试点券商评价时主要考量“孰优孰劣”，此次评价相对更侧重于对申报券商开展业务必备条件的把关。红塔证券准备的上述相关材料并未获得专家认可，惨遭淘汰。
据相关人士透露，红塔证券能否顺利开展融资融券有待于证监会最终的处理结果，但不排除其仍有弥补相关材料的机会，亡羊补牢。
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